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　　1、我國投資銀行業(yè)務的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在( ) 三個方面。

　　A.發(fā)行監(jiān)管

　　B.發(fā)行方式

　　C.發(fā)行定價

　　D.發(fā)行種類

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　　2、狹義上的投資銀行業(yè)務只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的( )的財務顧問。

　　A.承銷業(yè)務

　　B.并購業(yè)務

　　C.基金管理

　　D.融資業(yè)務

　　3、中國證監(jiān)會對證券公司機構、制度與人員的檢查包括( )。

　　A.擔任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內幕信息是否泄露

　　B.有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備

　　C.公司負責承銷業(yè)務的高級管理人員及業(yè)務人員是否有相應的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試

　　D.公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理

　　4、對20世紀30年代經(jīng)濟大蕭條的成因，調查研究的結論是，( )在機構、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。

　　A.制造業(yè)

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券業(yè)

　　D.保險業(yè)

　　5、政策性金融債券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準，用計劃派購或市場化的方式，向( )等金融機構發(fā)行。

　　A.國有商業(yè)銀行

　　B.城市合作銀行

　　C.農(nóng)村信用社

　　D.商業(yè)保險公司

　　6、證券承銷業(yè)務的( )是現(xiàn)場檢查的重要內容。

　　A.營利性

　　B.合規(guī)性

　　C.正常性

　　D.安全性

　　7、中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括( )。

　　A.證券公司的年度報告

　　B.董事會報告

　　C.制度與人員的檢查

　　D.財務報表附注

　　8、保薦期間分為( )。

　　A.持續(xù)推薦階段

　　B.盡職調查階段

　　C.持續(xù)督導階段

　　D.盡職推薦階段

　　9、核準制與行政審批制相比，具有( )特點。

　　A.由保薦機構培育、選擇和推薦企業(yè)，增強了保薦機構的責任

　　B.由企業(yè)根據(jù)資本運營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模

　　C.發(fā)行審核將逐步轉向強制性信息披露和合規(guī)性審核

　　D.由主承銷商向機構投資者進行詢價

　　10、證券公司有下列( )行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內不得參與證券承銷。

　　A.承銷未經(jīng)核準的證券

　　B.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳

　　推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票

　　C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

　　11、保薦制度主要包括( )。

　　A.建立獨立董事制度

　　B.明確保薦期限

　　C.確立保薦責任

　　D.建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度

　　12、證券公司應建立與投資銀行項目相關的中介機構評價機制，加強同( )等中介機構的協(xié)調配合。

　　A.稅務事務所

　　B.律師事務所

　　C.會計師事務所

　　D.評估機構

　　13、證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對其( )進行審計。

　　A.年度凈資本計算表

　　B.風險資本準備計算表

　　C.風險收益計算表

　　D.風險控制指標監(jiān)管報表

　　14、證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有( )。

　　A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l0%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%

　　D.凈資本與負債的比例不得低于8%

　　15、2003年l2月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內部控制指引》，要求證券公司應重點防范的風險包括( )。

　　A.法律風險

　　B.財務風險

　　C.道德風險

　　D.職業(yè)風險

　　16、有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構( )。

　　A.凈資本為人民幣4 000萬元

　　B.公司治理結構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　　C.最近3年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　17、修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結構、股東權利保護、財務會計制度、合并分立制度等進行了比較全面的修改，增加了( )等方面的規(guī)定。

　　A.法人人格否認

　　B.關聯(lián)關系規(guī)范

　　C.累積投票

　　D.獨立董事

　　18、2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了( )。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.企業(yè)集團財務公司

　　C.大型工商企業(yè)

　　D.其他金融機構

　　19、網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是( )。

　　A.發(fā)行環(huán)節(jié)多

　　B.認購成本高

　　C.社會工作量大、效率低

　　D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯

　　20、以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有( )。

　　A.上網(wǎng)競價方式

　　B.發(fā)行認購汪方式

　　C.上網(wǎng)定價方式

　　D.儲蓄存款掛鉤方式

　　參考答案：

　　1、

　　【正確答案】：ABC

　　2、

　　【正確答案】：ABD

　　3、

　　【正確答案】：CD

　　4、

　　【正確答案】：BCD

　　5、

　　【正確答案】：ABCD

　　6、

　　【正確答案】：BCD

　　7、

　　【正確答案】：ABD

　　8、

　　【正確答案】：CD

　　9、

　　【正確答案】：ABCD

　　10、

　　【正確答案】：ABC

　　11、

　　【正確答案】：BCD

　　12、

　　【正確答案】：BCD

　　13、

　　【正確答案】：ABD

　　14、

　　【正確答案】：BCD

　　15、

　　【正確答案】：ABC

　　16、

　　【正確答案】：AB

　　17、

　　【正確答案】：ABCD

　　18、

　　【正確答案】：ABD

　　19、

　　【正確答案】：ABC

　　20、

　　【正確答案】：AC

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