2020證劵從業(yè)金融市場基礎知識考點習題|答案(6)，更多證券從業(yè)資格考試試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、基金管理人與托管人之間是()的關系。

　　A、相互依賴

　　B、相互促進

　　C、相互競爭

　　D、相互制衡

　　正確答案： D

　　解析：基金管理人與托管人的關系是相互制衡的?；鸸芾砣素撠熁鹳Y產的經營;托管人由主管機關認可的金融機構擔任，負責基金資產的保管。他們的權利和義務在基金合同或基金公司章程中已預先界定清楚，任何一方有違規(guī)之處，對方都應當監(jiān)督并及時制止，甚至請求更換違規(guī)方。

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　　2、QFII制度允許合格的境外機構投資者通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當地()。

　　A、證券市場

　　B、基金市場

　　C、信托市場

　　D、房地產市場

　　正確答案： A

　　解析：QFII制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實現完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。這種制度要求外國投資者若要進入一國證券市場，必須符合一定的條件，經該國有關部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當地貨幣，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當地證券市場。

　　3、在證券交易市場發(fā)展的早期，場外交易的主要形式是()。

　　A、證券交易所

　　B、店頭市場

　　C、柜員市場

　　D、代辦股份轉讓市場

　　正確答案： B

　　解析：在證券交易市場發(fā)展的早期，場外交易的主要形式是柜臺市場。柜臺市場又稱“店頭市場”。

　　4、我國在國際市場已發(fā)行的金融債券中期限最長的為()。

　　A、8年

　　B、10年

　　C、12年

　　D、20年

　　正確答案： C

　　解析：我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長期，最短的為5年，最長的為12年，絕大多數采用公募方式發(fā)行。

　　5、證券服務機構制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與()、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　A、證券投資者

　　B、發(fā)行人

　　C、上市公司

　　D、資信評級機構

　　正確答案： B

　　解析：證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　6、基金一般反映的是()。

　　A、債權債務關系

　　B、信托關系

　　C、借貸關系

　　D、所有權關系

　　正確答案： B

　　解析：股票反映的是所有權關系，債券反映的是債權債務關系，而基金反映的是信托關系，但公司型基金除外。

　　7、可轉換公司債券在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有()。

　　A、債權人的權利

　　B、股東的權利

　　C、債權人的義務

　　D、債權人的責任

　　正確答案： B

　　解析：可轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優(yōu)勢?？赊D換公司債券與一般的債券一樣，在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時并不具有股東的權利;當發(fā)行公司的經營業(yè)績取得顯著增長時，可轉換公司債券的持有人可以在約定期限內，按預定的轉換價格轉換成公司的股份，以分享公司業(yè)績增長帶來的收益。

　　8、嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權取得相應()的憑證。

　　A、現金股利和股票股利

　　B、投票權和表決權

　　C、權益

　　D、投資回報

　　正確答案： C

　　解析：證券是各類財產所有權或債權憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權依據券面所載內容取得相應權益的憑證。

　　9、市價委托的優(yōu)點是()。

　　A、有利于客戶實現預期投資計劃

　　B、成交迅速且成交率高

　　C、證券可以更有利的價格成交

　　D、證券可以以客戶預期的價格成交

　　正確答案： B

　　解析：其他三項為限價委托的優(yōu)點。

　　10、國債在凈價交易的情況下，應計利息是根據()按天計算的。

　　A、同業(yè)拆借利率

　　B、銀行利率

　　C、市場利率

　　D、票面利率

　　正確答案： D

　　解析：應計利息額=債券面值票面利率365(天)已計利息天數。

　　11、基金托管費是支付給()的費用。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、證券監(jiān)督管理機構

　　D、基金持有人

　　正確答案： A

　　解析：基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用?；鹜泄苜M通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

　　12、證券公司經營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣()。

　　A、5000萬元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、5億元

　　正確答案： D

　　解析：證券公司經營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　13、我國證券回購的業(yè)務主要集中于()。

　　A、債券回購

　　B、票據回購

　　C、股票回購

　　D、基金回購

　　正確答案： A

　　解析：我國證券回購的業(yè)務主要集中于債券回購。

　　14、按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過()。

　　A、[15%]

　　B、[10%]

　　C、[5%]

　　D、[30%]

　　正確答案： B

　　解析：根據現行制度規(guī)定，無論買入還是賣出，股票(含A股、B股)、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對于上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。

　　15、股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機構未在規(guī)定時間內辦理退出登記手續(xù)的，()可將數據登記資料公證送達該股票發(fā)行人或其代辦機構。

　　A、證券公司

　　B、中國結算公司

　　C、證券交易所

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案： B

　　解析：股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機構未在規(guī)定時間內辦理退出登記手續(xù)的，中國結算公司可將登記數據資料公證送達該股票發(fā)行人或其代辦機構。

　　16、在資產管理業(yè)務中，()負責保管客戶委托資產。

　　A、證券公司會計核算部門

　　B、證監(jiān)會

　　C、證券交易所

　　D、資產托管機構

　　正確答案： D

　　解析：資產托管機構應當安全保管客戶委托資產。資產托管機構應當是依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行或者證監(jiān)會認可的其他機構。

　　17、證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即()。

　　A、證券市場的透明度和高效率

　　B、證券市場的高效率和低風險

　　C、證券市場的高效率和低成本

　　D、證券市場的透明度和低成本

　　正確答案： C

　　解析：有效性包括證券市場的高效率和低成本。

　　18、宏觀經濟風險總是與宏觀經濟系統(tǒng)相伴而生的，宏觀經濟發(fā)展和運作本身就蘊涵著經濟風險。這說明宏觀經濟風險具有()。

　　A、累積性

　　B、隱藏性

　　C、或然性

　　D、潛在性

　　正確答案： D

　　解析：所謂宏觀經濟風險的潛在性，指的是宏觀經濟風險總是與宏觀經濟系統(tǒng)相伴而生，宏觀經濟發(fā)展和運作本身就蘊涵著經濟風險。

　　19、企業(yè)年金基金財產投資股票的比例，不得高于基金凈資產的()。

　　A、[0.15]

　　B、[0.2]

　　C、[0.25]

　　D、[0.3]

　　正確答案： B

　　解析：企業(yè)年金基金財產投資股票等權益類產品及投資性保險產品、股票基金的比例，不高于基金凈資產的30%。其中，投資股票的比例不高于基金凈資產的20%。

　　20、委托指令有效期一般有當日有效和()有效。

　　A、結算日

　　B、委托日

　　C、約定日

　　D、成交日

　　正確答案： C

　　解析：委托指令有效期一般有當日有效和約定日有效。

　　21、假設貨幣乘數為3.6，如果中央銀行希望貨幣供應量減少1260億元，那么，中央銀行應該回籠()基礎貨幣。

　　A、175億元

　　B、350億元

　　C、1260億元

　　D、4536億元

　　正確答案： B

　　解析：貨幣乘數=貨幣供應量/基礎貨幣，故中央銀行應該回籠的基礎貨幣=1260/3.6=350(億元)。

　　22、上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券()。

　　A、所有交易的成交量加權平均價

　　B、最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)

　　C、最后一小時所有交易的成交量加權平均價

　　D、收盤價通過集合競價的方式產生

　　正確答案： B

　　解析：上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。

　　23、下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是()。

　　A、股票期貨

　　B、股票指數期權

　　C、遠期外匯合約

　　D、利率互換

　　正確答案： C

　　解析：貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎工具的金融衍生工具，主要包括遠期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權、貨幣互換，以及上述合約的混合交易合約。AB兩項屬于股權類產品的衍生工具;D項屬于利率衍生工具。

　　24、無記名股票與記名股票的差別主要表現在()。

　　A、股票名稱不同

　　B、股票編號不同

　　C、股票的記載方式不同

　　D、股東權利不同

　　正確答案： C

　　解析：無記名股票與記名股票的差別不是在股東權利等方面，而是在股票的記載方式上。無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關公司的事項，如公司名稱、股票所代表的股數等;另一部分是股息票，用于進行股息結算和行使增資權利。而公司發(fā)行的記名股票，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

　　25、尚未具備2年股票交易經驗的自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部經辦)交人應易日在(后，為其在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務。(T日為客戶申請開通日)

　　A、T+2

　　B、T+3

　　C、T+5

　　D、T+6

　　正確答案： C

　　解析：營業(yè)部經辦人應在T+5交易日后(即在第T+6交易日)，為其在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務。

　　26、股票的市場價格總是圍繞其()波動。

　　A、內在價值

　　B、清算價值

　　C、票面價值

　　D、外在價值

　　正確答案： A

　　解析：股票的內在價值即理論價值，也即股票未來收益的現值。股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動。

　　27、地方政府一般債券由()發(fā)行，遵循公開、公平、公正的原則。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、財政部

　　C、地方政府

　　D、國務院

　　正確答案： C

　　解析：《地方政府一般債券發(fā)行管理暫行辦法》規(guī)定，一般債券由各地按照市場化原則自發(fā)自還,遵循公開、公平、公正的原則，發(fā)行和償還主體為地方政府。

　　28、金融衍生工具的價格取決于()價格的變動。

　　A、基礎金融產品

　　B、股票市場

　　C、外匯市場

　　D、債券市場

　　正確答案： A

　　解析：金融衍生工具又稱金融衍生產品，是與基礎金融產品相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融產品價格(或數值)變動的派生金融產品。

　　29、根據我國現行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易的()，金額也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。

　　A、[0.2%]

　　B、[0.3%]

　　C、[0.5%]

　　D、[0.1%]

　　正確答案： B

　　解析：根據我國現行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的0.3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。

　　30、在網上定價發(fā)行新股中，當有效認購數量大于新股發(fā)行數量時，應由()負責組織搖號抽簽，確定新股認購成功者。

　　A、證券交易所

　　B、證監(jiān)會

　　C、證券公司

　　D、主承銷商

　　正確答案： D

　　解析：應由主承銷商負責組織搖號抽簽。

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