2020證劵從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識考點習題|答案(7)，更多證券從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、下列選項中，屬于另類投資的是()。Ⅰ.固定收益率資產(chǎn)Ⅱ.對沖基金Ⅲ.私募股權(quán)Ⅳ.大宗商品

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：另類投資，是指傳統(tǒng)公開市場交易的權(quán)益資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和貨幣類資產(chǎn)之外的投資類型。目前，另類投資沒有統(tǒng)一的定義，通常包括私募股權(quán)、房產(chǎn)與商鋪、礦業(yè)與能源、大宗商品、基礎(chǔ)設(shè)施、對沖基金、收藏市場等領(lǐng)域。

 2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

部分資料預覽

　　2、下列關(guān)于股票性質(zhì)的說法中，正確的是()。Ⅰ.股票是有價證券、要式證券Ⅱ.股票是證權(quán)證券、資本證券Ⅲ.股票是綜合權(quán)利證券Ⅳ.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：股票具有以下性質(zhì)：股票是有價證券;股票是要式證券;股票是證權(quán)證券;股票是資本證券;股票是綜合權(quán)利證券，即股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券。

　　3、下列選項中，屬于內(nèi)在價值法的是()。Ⅰ.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型Ⅱ.市盈率模型Ⅲ.股利貼現(xiàn)模型Ⅳ.超額收益貼現(xiàn)模型

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：內(nèi)在價值法又稱絕對價值法或收益貼現(xiàn)模型，是按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對公司的內(nèi)在價值進行評估。具體又分為股利貼現(xiàn)模型、自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型、超額收益貼現(xiàn)模型等。市盈率模型屬于相對價值法。

　　4、私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)包括()。Ⅰ.信托制Ⅱ.無限責任制Ⅲ.有限合伙制Ⅳ.公司制

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　解析：私募股權(quán)投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織結(jié)構(gòu)。

　　5、按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為()。A.債券基金B(yǎng).股票基金，C.貨幣市場基金D.契約型基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。

　　6、新一代的經(jīng)濟思維對經(jīng)濟危機的啟示有()。Ⅰ.必須建立最基本的社會福利框架，加強泛福利化體制Ⅱ.必須在完善的、獨立透明的法治基礎(chǔ)之上建立政府對金融市場的有效監(jiān)管體制Ⅲ.必須大力推進文化領(lǐng)域的市場化，鼓勵實業(yè)投資Ⅳ.經(jīng)濟體系周期性調(diào)整結(jié)構(gòu)行業(yè)運行進展

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： C

　　解析：新一代的經(jīng)濟思維須在四個基本維度上創(chuàng)新以應對金融危機：第一，必須建立最基本的社會福利框架，廢除泛福利化體制;第二，必須在完善的、獨立透明的法治基礎(chǔ)之上建立政府對金融市場的有效監(jiān)管體制;第三，必須大力推進生產(chǎn)領(lǐng)域的市場化，鼓勵實業(yè)投資;第四，經(jīng)濟體系周期性調(diào)整結(jié)構(gòu)行業(yè)運行進展。

　　7、下列屬于境外資產(chǎn)托管人條件的是()。Ⅰ.具備安全、高效的清算、交割能力Ⅱ.最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，并且托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣Ⅲ.有足夠熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員Ⅳ.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　解析：最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，“或”托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。

　　8、下列中屬于債券基本性質(zhì)的是()。Ⅰ.債券屬于有價證券Ⅱ.債券是一種虛擬資本Ⅲ.債券是債權(quán)的表現(xiàn)Ⅳ.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　9、下列選項中，屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標的是()。Ⅰ.保護投資者Ⅱ.保證證券市場的公平、效率和透明Ⅲ.降低非系統(tǒng)風險Ⅳ.降低系統(tǒng)性風險

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標：(1)保護投資者。(2)保證證券市場的公平、效率和透明。(3)降低系統(tǒng)性風險。

　　10、交易型開放式指數(shù)基金的特征包括()。Ⅰ.被動投資的指數(shù)型基金Ⅱ.獨特的實物申購、贖回機制Ⅲ.獨特的現(xiàn)金申購、贖回機制Ⅳ.實行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　解析：交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象，依據(jù)構(gòu)成指數(shù)的證券種類和比例，采用完全復制或抽樣復制的方法進行被動投資的指數(shù)型基金。ETF最大的特點是實物申購、贖回機制。ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度。

　　11、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括()。Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付紅利Ⅱ.紅利的支付不能減少其注冊資本Ⅲ.紅利的支付可以適當減少其注冊資本Ⅳ.公司在無力償債時不能支付紅利

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中在法律上的限制的一般原則包括：(1)股份公司只能用留存收益支付紅利。(2)紅利的支付不能減少其注冊資本。(3)公司在無力償債時不能支付紅利。

　　12、長期資本流動的主要方式包括()。Ⅰ.國際直接投資Ⅱ.銀行資金調(diào)撥Ⅲ.國際證券投資Ⅳ.國際貸款

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：長期資本流動包括國際直接投資、國際證券投資和國際貸款三種主要方式。

　　13、在自營業(yè)務(wù)運作流程方面，以下說法正確的是()。Ⅰ.董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略等Ⅱ.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，應在投資決策機構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作Ⅲ.投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等Ⅳ.自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應當按照“董事會-投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，按照一定規(guī)則確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模，可承受的風險限額等。

　　14、普通股股東的權(quán)利包括()。Ⅰ.出席股東大會，參與公司重大決策Ⅱ.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議后者質(zhì)詢Ⅲ.在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的剩余財產(chǎn)Ⅳ.依法轉(zhuǎn)讓其所擁有的公司股份

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　解析：普通股股東的權(quán)利包括：(1)公司重大決策參與權(quán)。(2)公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)。(3)其他權(quán)利?！吨腥A人民共和國公司法》規(guī)定股東享有的其他權(quán)利主要有：第一，股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢;第二，股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓;第三，公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東有權(quán)按照實繳的出資比例認購新股。

　　15、持有區(qū)間收益中的收入回報包括()。Ⅰ.分紅Ⅱ.股票、債券、房地產(chǎn)等資產(chǎn)價格的增加/減少Ⅲ.利息Ⅳ.租金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：投資者購買證券、基金等投資產(chǎn)品，關(guān)心的是在持有區(qū)間所獲得的收益率。持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于兩部分：資產(chǎn)回報和收入回報。資產(chǎn)回報是指股票、債券、房地產(chǎn)等資產(chǎn)價格的增加/減少;而收入回報包括分紅、利息、租金等。

　　16、開放式基金份額變化的核算內(nèi)容包括基金份額的()。Ⅰ.申購Ⅱ.轉(zhuǎn)換Ⅲ.轉(zhuǎn)托管Ⅳ.贖回

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：開放式基金還須對基金份額的申購與贖回情況、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況以及基金份額拆分進行會計核算。

　　17、根據(jù)委托時效限制分類的委托指令有()。Ⅰ.當日委托Ⅱ.整數(shù)委托Ⅲ.市價委托Ⅳ.開市委托

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　解析：委托指令根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托;根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托;根據(jù)委托時效限制，分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　18、證券投資基金所應支付的費用包括()。Ⅰ.基金銷售服務(wù)費Ⅱ.基金托管費Ⅲ.基金交易費Ⅳ.基金管理費

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　解析：基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費用。通常情況下，基金所支付的費用主要包括：(1)基金管理費。(2)基金托管費。(3)基金交易費。(4)基金運作費。(5)基金銷售服務(wù)費。

　　19、下列關(guān)于政府機構(gòu)的說法中，正確的是()。Ⅰ.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控Ⅱ.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源Ⅲ.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進行宏觀調(diào)控Ⅳ.可成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：出于維護金融穩(wěn)定的需要，政府還可成立或指定專門機構(gòu)參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。

　　20、下列哪些因素變動會影響債券到期收益率()。Ⅰ.債券市場價格Ⅱ.市場利率Ⅲ.計息方式Ⅳ.票面利率

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：到期收益率的影響因素主要有以下四個：票面利率、債券市場價格、再投資收益率。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)??！