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　　1、證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道是()。

　　A、直接營銷渠道

　　B、間接營銷渠道

　　C、直接營銷渠道和間接營銷渠道

　　D、以上都不對

　　正確答案： A

　　解析：證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道是直接營銷渠道。

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　　2、一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是()的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司營利和剩余財產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

　　A、不確定

　　B、固定

　　C、隨公司營利變化而變化

　　D、浮動

　　正確答案： B

　　解析：優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司營利和剩余財產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

　　3、如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過()進行信用評級。

　　A、承銷人

　　B、投資人

　　C、信用增級機構(gòu)

　　D、信用評級機構(gòu)

　　正確答案： D

　　解析：在資產(chǎn)證券化過程中，如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過信用評級機構(gòu)進行信用評級。

　　4、全國銀行間債券市場買斷式回購的到期交易凈價與首期交易凈價的關(guān)系是()。

　　A、到期交易凈價小于首期交易凈價

　　B、到期交易凈價加利息應(yīng)大干首期交易凈價

　　C、到期交易凈價等于首期交易凈價

　　D、到期交易凈價加利息應(yīng)等于首期交易凈價

　　正確答案： B

　　解析：到期交易凈價加利息應(yīng)大于首期交易凈價。

　　5、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格()。的

　　A、[10%]

　　B、[5%]

　　C、[8%]

　　D、[1%]

　　正確答案： B

　　解析：股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%。

　　6、在場外交易市場上，柜臺交易的買賣價格一般由()報出。

　　A、開設(shè)柜臺的金融機構(gòu)

　　B、投資者

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　正確答案： A

　　解析：此題考察場外交易市場的交易方式。

　　7、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)()。

　　A、股票交易申報價格不高于前收盤價格的800%，并且不低于前收盤價格的50%

　　B、股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%

　　C、基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的50%

　　D、基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的100%，并且不低于前收盤價格的70%

　　正確答案： B

　　解析：股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%;基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的70%。

　　8、下列關(guān)于信用違約互換(CDS)的說法中，錯誤的是()。

　　A、在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機中，導(dǎo)致大量金融機構(gòu)陷入危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換

　　B、信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽

　　C、最基本的信用違約互換涉及兩個當(dāng)事人

　　D、若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償

　　正確答案： B

　　解析：在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機中，導(dǎo)致大量金融機構(gòu)陷入危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換(簡稱CDS)。最基本的信用違約互換涉及兩個當(dāng)事人，雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出售信用保護，若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償。

　　9、某上市公司通過公開發(fā)行股票進行融資的方式屬于()。

　　A、直接融資

　　B、間接融資

　　C、吸收投資

　　D、民間借款

　　正確答案： A

　　解析：直接融資亦稱直接金融，是指沒有金融中介機構(gòu)介入的資金融通方式。上市公司通過公開發(fā)行股票融資的方式屬于直接融資。

　　10、注冊地在中國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市外資股是()。

　　A、A股

　　B、S股

　　C、B股

　　D、L股

　　正確答案： B

　　解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。香港的英文是HONG-KONG，取其首字母，在香港上市的外資股被稱為H股。依此類推，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為N股、S股、L股。

　　11、目前我國內(nèi)地對()實行T+3滾動交收方式.

　　A、B股

　　B、A股

　　C、基金

　　D、債券

　　正確答案： A

　　解析：B股適用T+3滾動交收。

　　12、()開立證券賬戶必須直接到中國結(jié)算公司辦理。

　　A、基金投資者

　　B、B股投資者

　　C、一般境外法人投資者

　　D、特殊法人機構(gòu)

　　正確答案： D

　　解析：證券公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

　　13、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中客戶招攬的保證是()。

　　A、目標(biāo)市場選擇

　　B、營銷渠道選擇

　　C、客戶關(guān)系建立

　　D、客戶促成

　　正確答案： C

　　解析：客戶關(guān)系建立是客戶招攬的保證;目標(biāo)市場與營銷渠道選擇是招攬客戶的前提和基礎(chǔ);客戶促成是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

　　14、上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本()。

　　A、以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算

　　B、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算

　　C、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算

　　D、以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算

　　正確答案： B

　　解析：上證綜合指數(shù)以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。

　　15、由證券交易所組織的、有固定的交易場所和交易活動時間的集中交易市場指的是()。

　　A、場內(nèi)交易市場

　　B、柜臺交易市場

　　C、場外交易市場

　　D、店頭交易市場

　　正確答案： A

　　解析：場內(nèi)交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間，左多數(shù)國家它還是全國唯一的證券交易場所，因此是全國最重要、最集中的證券交易市場。

　　16、已開立資金賬戶需申請開通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署()。

　　A、風(fēng)險提示

　　B、客戶須知

　　C、網(wǎng)上交易協(xié)議書

　　D、證券交易委托書

　　正確答案： C

　　解析：已開立資金賬戶需申請開通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署《網(wǎng)上交易協(xié)議書》。

　　17、投資者買賣證券的第一步是要向()及其代理點申請開立證券賬戶。

　　A、證券交易所

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案： B

　　解析：投資者買賣證券的第一步是要向中國結(jié)算公司及其代理點申請開立證券賬戶。根據(jù)我國現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算公司上海分公司或中國結(jié)算公司深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。

　　18、在證券投資基金的利潤分配中，開放式基金的分紅方式為()。

　　A、現(xiàn)金方式

　　B、分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　C、現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　D、現(xiàn)金分紅和股利分紅

　　正確答案： C

　　解析：封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅;開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。

　　19、下列各項中不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的是()。

　　A、證監(jiān)會

　　B、證券經(jīng)紀(jì)商

　　C、證券交易所

　　D、委托人

　　正確答案： A

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素為：委托人、證券交易所、證券經(jīng)紀(jì)商和證券交易對象。

　　20、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的l‰，且不得超過()。

　　A、1000股

　　B、9999.9萬股

　　C、999999500股

　　D、500股

　　正確答案： B

　　解析：根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的19，且不得超過9999.9萬股。

　　21、將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是()按劃分的。

　　A、委托訂單的數(shù)量

　　B、買賣證券的方向

　　C、委托價格限制

　　D、委托時效限制

　　正確答案： C

　　解析：委托的分類包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托。(4)根據(jù)委托時效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　22、根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報價格的最小變動單位為()元人民幣。

　　A、0.005元或其整數(shù)倍

　　B、0.01元或其整數(shù)倍

　　C、0.OO1元或其整數(shù)倍

　　D、0.05元或其整數(shù)倍

　　正確答案： C

　　解析：深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報價格的最小變動單位為0.001元或其整數(shù)倍。

　　23、上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為()的整數(shù)倍。

　　A、1份

　　B、10份

　　C、100份

　　D、1000份

　　正確答案： C

　　解析：上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。

　　24、證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于()。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： C

　　解析：證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。

　　25、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由()負責(zé)自律性管理。

　　A、證券登記結(jié)算公司

　　B、證券投資者保護基金

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： D

　　解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責(zé)自律性管理。

　　26、()負責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　A、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　B、交易商協(xié)會

　　C、中國人民銀行

　　D、商務(wù)部

　　正確答案： B

　　解析：根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，交易商協(xié)會負責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊

　　27、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由中國結(jié)算公司根據(jù)()提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。

　　A、上市公司

　　B、監(jiān)事會

　　C、董事會

　　D、理事會

　　正確答案： A

　　解析：中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。

　　28、與東道國或其他國家共同投資，合作建立合營企業(yè)的國際資本流動方式屬于()。

　　A、國際直接投資

　　B、國際間接投資

　　C、國際證券投資

　　D、國際貸款

　　正確答案： A

　　解析：國際直接投資一般有五種方式：(1)在國外創(chuàng)辦新企業(yè)，包括創(chuàng)辦獨資企業(yè)、設(shè)立跨國公司分支機構(gòu)及子公司。(2)與東道國或其他國家共同投資，合作建立合營企業(yè)。(3)投資者直接收購現(xiàn)有的外國企業(yè)。(4)購買外國企業(yè)股票，達到一定比例以上的股權(quán)。(5)以投資者在國外企業(yè)投資所獲利潤作為資本，對該企業(yè)進行再投資。

　　29、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、4年

　　D、5年

　　正確答案： B

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　30、上海證券交易所中，A股的過戶費為成交面額的()。

　　A、[0.00075]

　　B、[0.0005]

　　C、[0.0001]

　　D、[0.00005]

　　正確答案： A

　　解析：上海證券交易所中，A股的過戶費為成交金額的0.075%。

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