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　　1. 發(fā)行人( )應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

　?、?董事

　?、?監(jiān)事

　?、?高級管理人員

　　Ⅳ.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2. 非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向( )備案。

　　A.中國人民銀行

　　B. 銀 監(jiān) 會(huì)

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.基金行業(yè)協(xié)會(huì)

　　3. 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　4. 甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同，根據(jù)公司法的規(guī)定，關(guān)于該合同的效力及其責(zé)任承擔(dān)的表述中，錯(cuò)誤的是( )。

　?、?該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)

　　Ⅱ.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補(bǔ)充責(zé)任

　?、?該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)

　?、?該合同無效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5. 下列有關(guān)封閉式和開放式基金的區(qū)別，正確的是( )。

　?、?存續(xù)期間不同

　　Ⅱ.基金規(guī)模不同

　?、?基金投資策略不同

　　Ⅳ.基金份額交易方式不同

　　A.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6. 下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任公司法定代表人的有( )。

　?、?董事長

　?、?執(zhí)行董事

　?、?經(jīng)理

　?、?監(jiān)事

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　7. 下列屬于我國《公司法》規(guī)范對象的有( )。

　　Ⅰ.合伙企業(yè)

　?、?有限責(zé)任公司Ⅲ.股份有限公司

　　Ⅳ.個(gè)體工商戶

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8. 公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以暫停其公司債券上市交易( )。

　　Ⅰ.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　?、?公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　?、?未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

　?、?公司最近 2 年連續(xù)虧損

　　A.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9. 股東會(huì)的職權(quán)包括( )。

　?、?決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃

　　Ⅱ.修改公司章程

　?、?召集股東會(huì)會(huì)議

　?、?選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　10. 股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職工代表比例不得低于( )。

　　A.二分之一

　　B.四分之一

　　C.三分之一

　　D.三分之二

　　11. 下列屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易B.違反規(guī)定為客戶開立賬戶

　　C. 將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　　D. 客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不而接受其賣出委托

　　12.下列不屬于管理人職責(zé)的是( )。

　　A. 對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全 面的盡職調(diào)查，可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見

　　B. 依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

　　C. 在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項(xiàng)計(jì)劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)

　　D. 按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人

　　13.柜臺(tái)市場內(nèi)控制制度建設(shè)的內(nèi)容包括( )。

　?、?建立健全柜臺(tái)市場產(chǎn)品管理制度

　?、?建立健全柜臺(tái)交易管理制度Ⅲ.健全柜臺(tái)交易合規(guī)管理制度Ⅳ.健全柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　14. 會(huì)員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)記入( )。

　　A.處罰處分信息

　　B.基本信息

　　C.誠信信息備注欄

　　D.其他信息

　　15. 下列關(guān)于機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，處罰措施包括( )。

　?、?由協(xié)會(huì)責(zé)令改正

　?、?拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)對其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

　?、?拒不改正的，由證監(jiān)會(huì)對其機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分

　?、?情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或并處警告、3 萬元以下罰款

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　16. 基金托管人( )需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送一次其對基金運(yùn)作的監(jiān)督報(bào)告。

　　A.每周

　　個(gè)月

　　C.3 個(gè)月

　　D.半年

　　17. 下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是( )。

　?、?證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　?、?專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

　?、?商業(yè)銀行

　　Ⅳ.證券公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強(qiáng)對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報(bào)( )。

　　A.證券公司注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司注冊地中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司所在地中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　19. 下列屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)的有( )。

　?、?檢查公司財(cái)務(wù)

　　Ⅱ.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議

　?、?向董事會(huì)會(huì)議提出提案

　?、?監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20. 期貨公司可以接受( )的委托進(jìn)行期貨交易。

　　A.事業(yè)單位

　　B.企業(yè)法人

　　C.期貨交易所工作人員

　　D.國家機(jī)關(guān)

　　參考答案及解析：

　　1.【答案】B

　　【解析】發(fā)行人全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　2. 【答案】D

　　【解析】非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案，D 選項(xiàng)符合題意。

　　3. 【答案】D

　　【解析】非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過 200 人，D 選項(xiàng)符合題意。

　　4. 【答案】D

　　【解析】分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。因此結(jié)合本題可知，該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)。Ⅰ項(xiàng)正確，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　5. 【答案】D

　　【解析】封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于：(1)存續(xù)期間不同，Ⅰ項(xiàng)符合;(2)申購和贖回份額的限制不同;(3)基金規(guī)模不同，Ⅱ項(xiàng)符合;(4)基金份額交易方式不同，Ⅳ項(xiàng)符合;(5)基金投資策略不同，Ⅲ項(xiàng)符合;因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　6. 【答案】C

　　【解析】公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　7. 【答案】C

　　【解析】公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司，我國《公司法》規(guī)范對象為有限責(zé)任公司和股份有限公司。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　8. 【答案】D

　　9. 【答案】C

　　10. 【答案】C

　　【解析】股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于 3 人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于 1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生，C 選項(xiàng)符合題意。

　　11. 【答案】A

　　12. 【答案】B

　　【解析】管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(1)對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全 面的盡職調(diào)查，可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見，A 選項(xiàng)符合;(2)在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項(xiàng)計(jì)劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)，C 選項(xiàng)符合;(3)辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜;(4)按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人，D 選項(xiàng)符合;(5)為資產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn);(6)建立相對封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn);(7)監(jiān)督、檢查特定原始權(quán)益人持續(xù)經(jīng)營情況和基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流狀況，出現(xiàn)重大異常情況的，管理人應(yīng)當(dāng)采取必要措施，維護(hù)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)安全;(8)按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益;(9)履行信息披露義務(wù);(10)負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算;(11)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及計(jì)劃說明書約定的其他職責(zé)。B 選項(xiàng)屬于原始權(quán)益人的職責(zé)，不屬于管理人的職責(zé)。

　　13. 【答案】C

　　【解析】柜臺(tái)市場內(nèi)控制制度建設(shè)的內(nèi)容包括：(1)建立健全柜臺(tái)市場產(chǎn)品管理制度，Ⅰ項(xiàng)符合;(2)建立健全柜臺(tái)交易管理制度，Ⅱ項(xiàng)符合;(3)健全柜臺(tái)交易合規(guī)管理制度，Ⅲ項(xiàng)符合(4)健全柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，Ⅳ項(xiàng)符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　14. 【答案】C

　　【解析】會(huì)員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)記入誠信信息備注欄，C 選項(xiàng)符合題意。

　　15. 【答案】C

　　【解析】機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，處罰措施有：(1)由證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正，Ⅰ項(xiàng)符合;(2)拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)對機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，Ⅱ項(xiàng)符合，Ⅲ項(xiàng)不符合;(3)情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3 萬元以下罰款，Ⅳ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　16. 【答案】A

　　【解析】基金托管人應(yīng)根據(jù)對基金運(yùn)作的監(jiān)督情況，每周編制基金運(yùn)作監(jiān)督周報(bào)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，A 選項(xiàng)符合題意。

　　17. 【答案】D

　　【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨淘機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　18. 【答案】A

　　【解析】監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強(qiáng)對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報(bào)證券公司注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　19. 【答案】A

　　【解析】監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：(1)檢查公司財(cái)務(wù)，Ⅰ項(xiàng)符合;(2)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議，Ⅳ項(xiàng)符合;(3)當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正;(4)提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議，Ⅱ項(xiàng)符合;(5)向股東會(huì)會(huì)議(并非董事會(huì)會(huì)議)提出提案，Ⅲ項(xiàng)不符合;(6)對董事、高級管理人員提起訴訟;(7)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　20.【答案】B

　　【解析】期貨公司不得接受下列機(jī)構(gòu)委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位，D 選項(xiàng)不符合題意， A 選項(xiàng)不符合題意;(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，C 選項(xiàng)不符合題意;(3)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;(4)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人;(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。綜上所述，A、C、D 選項(xiàng)不符合題意，B 選項(xiàng)符合題意。

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