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　　1. 交易單位是指會員(證券公司)向交易所申請?jiān)O(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位， 下列說法錯誤的是( )。

　　A.每個會員(證券公司)只能向交易所申請?jiān)O(shè)立一個交易單元

　　B.不同的會員(證券公司)不得使用同一交易單元

　　C. 交易所通過交易單元對會員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理

　　D. 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行

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　　2.下列選項(xiàng)中，說法正確的是( )。

　　A. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資顧問業(yè)務(wù)的一種基本形式

　　B. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理

　　C.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　D.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事前事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行

　　3.上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于( )行為。

　　A.欺詐客戶

　　B.合法經(jīng)營

　　C.操縱市場

　　D.內(nèi)幕交易

　　4.( )是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券投資顧問

　　C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D.證券研究報(bào)告

　　5. 下列說法，錯誤的是( )。

　　A.“薦股軟件”能夠提供設(shè)計(jì)具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢

　　B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　　C. “薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)建議

　　D. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益

　　6. 下列選項(xiàng)中，說法不正確的是( )。

　　A. 改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議

　　B. 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

　　C. 證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)有 2 名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員

　　7. 關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法中，錯誤的是( )。

　　A. 公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級

　　B. 分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例(優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計(jì) 入優(yōu)先級份額)

　　C. 固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過 3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過 2：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過 1：1

　　D. 發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者

　　8.甲有限合伙企業(yè)成立于 20×6 年 3 月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×7 年 3 月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款 800 萬元。20×8 年 5 月，甲的合伙人變更為乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人)，同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還 800 萬元借款及利息， 潘某提起訴訟。下列說法錯誤的是( )。

　　A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

　　B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任

　　C. 乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

　　D. 丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任

　　9.下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則中，錯誤的是( )。

　　A.進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員

　　B.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情

　　C. 證券交易所采取技術(shù)停牌或者決定臨時停市，不必向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　D. 投資者可以以電話的方式委托證券公司代賣其產(chǎn)品

　　10. 下列關(guān)于證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案的說法中，正確的是( )。

　　A. 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請求后，同意備案的，自受理之日起 10 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告

　　B. 主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后 10 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息

　　C. 主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日 10 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新

　　D. 主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起 10 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》

　　11. 下列關(guān)于要約收購的說法，不正確的是( )。

　　A.收購要約約定的收購期限不得少于 30 日，并不得超過 60 日

　　B.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

　　C.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的所有股東

　　D.采取要約收購方式的，在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票

　　12.下列有關(guān)合伙企業(yè)的說法，錯誤的是( )。

　　A. 有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散

　　B. 普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

　　C.普通合伙人和有限合伙人的相互轉(zhuǎn)變，應(yīng)當(dāng)經(jīng)合伙人過半數(shù)同意

　　D.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说模瑢ζ渥鳛橛邢藓匣锶似陂g發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

　　13.下列選項(xiàng)中，說法正確的是( )。

　　A.證券公司的董事應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

　　B.證券公司增加注冊資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院財(cái)政部門批準(zhǔn)

　　C. 收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法暫停上市交易

　　D. 上市公司在 1 年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由董事會作出決議

　　14.下列選項(xiàng)中，說法正確的是( )。

　　A.證券公司可以根據(jù)實(shí)際需要，將列入限制名單的時點(diǎn)前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動

　　B.某公司收購要約約定的收購期限為 20 日，這種做法符合法律規(guī)定

　　C. 股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過

　　D. 有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的， 公司設(shè)立時的其他股東應(yīng)補(bǔ)足其差額

　　15. 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說法錯誤的是( )。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度，加強(qiáng)對所屬營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營的稽核監(jiān)督、檢查

　　B.證券公司自愿加入證券業(yè)協(xié)會

　　C. 證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行抽樣或者全 面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會

　　D. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息

　　16. 關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解，正確的是( )。

　　A. 擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到 10 萬元的，應(yīng)予立案追訴

　　B. 擅自運(yùn)用客戶信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到 30 萬元的，不予立案追訴

　　C. 擅自運(yùn)用客戶資金數(shù)額未達(dá)到 30 萬元，但擅自運(yùn)用多個客戶資金的，應(yīng)予立案追訴

　　D. 擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到 20 萬元的，應(yīng)予立案追訴

　　17. 財(cái)務(wù)顧問的職責(zé)包括( )。

　　Ⅰ.接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查，全 面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告

　　Ⅲ.在對上市公司并購重組活動及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正的發(fā)表專業(yè)意見

　?、?接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報(bào)送有關(guān)上市公司并購重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　18. 從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。

　?、?自愿

　?、?公正Ⅲ.公平

　　Ⅳ.誠實(shí)信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　19. 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后( )日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　20. 下列選項(xiàng)中，屬于擔(dān)任基金托管人的條件有( )。

　?、?設(shè)有專門的基金托管部門

　?、?凈資產(chǎn)符合有關(guān)規(guī)定

　　Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

　　Ⅳ.注冊資本不低于 1 億元人民幣

　　A.Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案及解析：

　　1. 【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)錯誤，會員(證券公司)可以根據(jù)需要，向交易所申請?jiān)O(shè)立一個或多個交易單元(并非只能申請一個)。B 選項(xiàng)正確，不同的會員(證券公司)不得使用同一交易單元。C 選項(xiàng)正確，交易所通過交易單元對會員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理。D 選項(xiàng)正確，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行。

　　2. 【答案】B

　　【解析】A 選項(xiàng)錯誤，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報(bào)告。證券投資顧問業(yè)務(wù)， 是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式(并非證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資顧問業(yè)務(wù)的一種基本形式)。B 選項(xiàng)正確，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。C 選項(xiàng)錯誤，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義(并非客戶的名義)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。D 選項(xiàng)錯誤，中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事中事后監(jiān)管(并非事前事后監(jiān)管)，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行，對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。

　　3. 【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)符合題意，欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為(虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)屬于此內(nèi)容)。B 選項(xiàng)不符合題意，合法經(jīng)營是符合相關(guān)法律法規(guī)條件下的經(jīng)營。C 選項(xiàng)不符合題意，操縱市場是指機(jī)構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失的目的的行為。D 選項(xiàng)不符合題意，內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。綜上所述，B、C、D 選項(xiàng)不符合題意，A 選項(xiàng)符合題意。

　　4. 【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)符合題意，證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。B 選項(xiàng)不符合題意，證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。C 選項(xiàng)不符合題意，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不墊付資金，不賺差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。D 選項(xiàng)不符合題意，發(fā)布證券研究報(bào)告是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為。綜上所述，B、C、D 選項(xiàng)不符合題意，A 選項(xiàng)符合題意。

　　5. 【答案】C

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，“薦股軟件”能夠提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢。B 選項(xiàng)正確，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。C 選項(xiàng)錯誤，薦股軟件能夠(并非不能)提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)建議。D 選項(xiàng)正確，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件” 從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　6.【答案】D

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。B 選項(xiàng)正確，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。C 選項(xiàng)正確，證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。D 選項(xiàng)錯誤，證券公司應(yīng)當(dāng)有 3 名以上(并非 2 名以上)在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。綜上所述，A、B、C 選項(xiàng)正確，D 選項(xiàng)錯誤。

　　7. 【答案】C

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不進(jìn)行份額分級。B 選項(xiàng)正確，分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例。C 選項(xiàng)錯誤，固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過 3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過 1：1(并非 2：1)，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過 2：1(并非 1：1)。D 選項(xiàng)正確，發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者。

　　8. 【答案】B

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，合伙企業(yè)對其債務(wù)，應(yīng)先以其全部財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清償。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任，顧某作為甲公司普通合伙人，對該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任。B 選項(xiàng)錯誤，根據(jù)《合伙企業(yè)法》第八十八條規(guī)定，丁某作為原有限合伙人，以其退伙時從甲公司取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。C 選項(xiàng)正確， 普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，乙公司應(yīng)當(dāng)對該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任。D 選項(xiàng)正確，有限合伙人對入伙前的公司債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任，丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任。

　　9. 【答案】C

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員。B 選項(xiàng)正確，證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情。C 選項(xiàng)錯誤，證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市，必須及時報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(并非不必向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告)。D 選項(xiàng)正確，投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買賣證券。

　　10. 【答案】A

　　11. 【答案】D

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，收購要約約定的收購期限不得少于 30 日，并不得超過 60 日。B 選項(xiàng)正確，在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。C 選項(xiàng)正確，收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的所有股東。D 選項(xiàng)錯誤，采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票(并非在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票)，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。綜上所述，A、B、C 選項(xiàng)正確，D 選項(xiàng)錯誤。

　　12. 【答案】C

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散。B 選項(xiàng)正確，普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。C 選項(xiàng)錯誤，除合伙協(xié)議另有約定外，普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶耍蛘哂邢藓匣锶宿D(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意(并非過半數(shù)同意)。D 選項(xiàng)正確，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

　　13. 【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。B 選項(xiàng)錯誤，證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，變更業(yè)務(wù)范圍、分立，設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(并非國務(wù)院財(cái)政部)批準(zhǔn)。C 選項(xiàng)錯誤，收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止(并非暫停)上市交易。D 選項(xiàng)錯誤，上市公司在 1 年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30% 的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(并非董事會)作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。綜上所述， B、C、D 選項(xiàng)錯誤，A 選項(xiàng)正確。

　　14. 【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，證券公司可以根據(jù)實(shí)際需要，將列入限制名單的時點(diǎn)前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動。B 選項(xiàng)錯誤，收購要約約定的收購期限不得少于 30 日，并不得超過 60 日，某公司收購要約約定的收購期限為 20 日，這種做法不符合法律規(guī)定。C 選項(xiàng)錯誤，股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。D 選項(xiàng)錯誤，有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的， 應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額;公司設(shè)立時的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　15. 【答案】B

　　16. 【答案】C

　　【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)為：(1)擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在 30 萬元以上的，10 萬元，20 萬元不足 30 萬元，A、D 選項(xiàng)無須(并非應(yīng)予)立案追訴，A、D 選項(xiàng)錯誤;(2)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的，B 選項(xiàng)不一定(并非不予)立案追訴，B 選項(xiàng)錯誤，C 選項(xiàng)正確;(3)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。因此，A、B、D 選項(xiàng)錯誤，C 選項(xiàng)正確。

　　17. 【答案】A

　　18. 【答案】D

　　【解析】從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益和社會公共利益。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　19. 【答案】A

　　【解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后 10 日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報(bào)告，A 選項(xiàng)符合題意。

　　20. 【答案】C

2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>