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　　第1題：

　　最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票的國家是()。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.日本

　　D.德國

　　正確答案：A

　　答疑：20世紀(jì)早期，美國紐約州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票，以后美國其他州和其他一些國家也相繼仿效，但目前世界上很多國家(包括中國)的公司法規(guī)定不允許發(fā)行這種股票。

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　　第2題：

　　優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的()。

　　A.所有權(quán)

　　B.債權(quán)

　　C.索取權(quán)

　　D.管理權(quán)

　　正確答案：A

　　答疑：優(yōu)先股票的內(nèi)涵可以從兩個不同的角度來認(rèn)識：一方面，優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)。另一方面，優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣。

　　第3題：

　　除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票，稱為()。

　　A.非累積優(yōu)先股票

　　B.非參與優(yōu)先股票

　　C.可贖回優(yōu)先股票

　　D.股息率固定優(yōu)先股票

　　正確答案：B

　　答疑：非參與優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

　　第4題：

　　下列關(guān)于股利政策的說法中，錯誤的是()。

　　A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路

　　B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)

　　C.股利政策是股份公司資本管理事項中經(jīng)常要涉及的一個與股票相關(guān)的資本管理概念

　　D.穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策與股東利益最大化負(fù)相關(guān)

　　正確答案：D

　　答疑：股份公司資本管理事頂中經(jīng)常要涉及公司股票，常見的包括：①股利政策。②股份變動。其中，股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路，穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)。

　　第5題：

　　下列選頂中，()不是影響股價的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。

　　A.戰(zhàn)爭

　　B.財政政策

　　C.經(jīng)濟(jì)增長

　　D.貨幣政策

　　正確答案：A

　　答疑：影響股價的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括：①經(jīng)濟(jì)增長。②經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。③貨幣政策。④財政政策。⑤市場利率。⑥通貨膨脹。⑦匯率變化。⑧國際收支狀況。

　　第6題：

　　下列關(guān)于股東表決權(quán)的說法中，不正確的是()。

　　A.普通股票股東對公司重大決策的參與權(quán)是通過參加股東大會，行使表決權(quán)實現(xiàn)的

　　B.股東每持有一份股份，就有一份表決權(quán)

　　C.對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

　　D.普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代理出席或代其行使表決權(quán)

　　正確答案：D

　　答疑：D項，股東可以親自出席股東大會，也可委托代理人出席股東會議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。

　　第7題：

　　首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)()結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格。

　　A.動態(tài)市盈率

　　B.靜態(tài)市盈率

　　C.累計投標(biāo)詢價

　　D.初步詢價

　　正確答案：D

　　答疑：我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格，不再進(jìn)行累計投標(biāo)詢價。

　　第8題：

　　在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以()為第一優(yōu)先原則。

　　A.時間優(yōu)先

　　B.價格優(yōu)先

　　C.數(shù)量優(yōu)先

　　D.客戶優(yōu)先

　　正確答案：B

　　答疑：在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍以價格優(yōu)先原則為第一優(yōu)先原則。

　　第9題：

　　下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯誤的是()。

　　A.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托

　　B.證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

　　C.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶

　　D.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

　　正確答案：C

　　答疑：在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

　　第10題：

　　在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總，求出算木平均數(shù)，這是股票價格指數(shù)計算方法中的()。

　　A.計算期加權(quán)法

　　B.基期加權(quán)法

　　C.綜合法

　　D.相對法

　　正確答案：D

　　答疑：股價指數(shù)的編制方法有簡單算術(shù)股價指數(shù)和加權(quán)股價指數(shù)兩類。其中，簡單算術(shù)股價指數(shù)有相對法和綜合法之分。相對法是先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加怠、求出算術(shù)平均數(shù)。綜合法是將樣本股票基期價格和計算期價格分別加怠、，然后再求出股價指數(shù)。加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計算的股價指數(shù)。

　　第11題：

　　()是股票最基本的特征。

　　A.風(fēng)險性

　　B.流動性

　　C.永久性

　　D.收益性

　　正確答案：D

　　答疑：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特性。

　　第12題：

　　記名股票的特點不包括()。

　　A.股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.安全性較差

　　D.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

　　正確答案：C

　　答疑：安全性較差是無記名股票的特點。故選C。

　　第13題：

　　證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)是研究和發(fā)現(xiàn)股票的()，并將其與市場價格相比較，進(jìn)而決定投資策略。

　　A.賬面價值

　　B.清算價值

　　C.內(nèi)在價值

　　D.票面價值

　　正確答案：C

　　答疑：研究和發(fā)現(xiàn)股票的內(nèi)在價值，并將其內(nèi)在價值與市場價格相比較，進(jìn)而決定投資策略是證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)。

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