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　　1.( )情形下，不必滿足以下規(guī)定：經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像;通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。

　　A.專業(yè)投資者申請轉(zhuǎn)化普通投資者 B.向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)

　　C.經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見

　　D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)

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　　2. 基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在( )個月內(nèi)選任新基金托管人。

　　A.3

　　B. 6

　　C. 2

　　D.1

　　3. 基金托管人由依法設(shè)立的( )或者其他金融機構(gòu)擔(dān)任。

　　A.證券公司

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.基金管理公司

　　4. 基金公司不得通過( )等媒體公開推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案。

　?、?報刊

　?、?基金管理公司網(wǎng)站

　?、?電視

　?、? 廣 播 A.Ⅱ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　5. 下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。

　　A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)

　　B. 分享基金財產(chǎn)收益

　　C. 按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)

　　D.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料

　　6. 我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過( )的發(fā)起人在中國有住所。

　　A.1/4

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.2/3

　　7. 下列決議中，不須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過的是( )。

　　A.公司分立

　　B. 修改公司章程

　　C. 有限責(zé)任公司變更為股份有限公司

　　D.公司董事變更

　　8. 股份有限公司股東大會會議應(yīng)由( )召集。

　　A.董事會

　　B. 董 事 長

　　C. 總 經(jīng) 理

　　D.董事秘書

　　9. A、B、C 發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司，公司成立后 A 股東向銀行貸款 500 萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔(dān)保，下列關(guān)于此事項說法錯誤的是( )。

　?、?由董事會或者股東大會進行決議

　?、?必須經(jīng)股東大會決議

　?、?A 股東自行辦理擔(dān)保事項Ⅳ.由董事會作出決議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　10. 公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起( )日內(nèi)注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。

　　A. 0;6 個月

　　B.10;60 日

　　C.5;6 個月

　　D.5：60 日

　　11. 甲是 A 有限責(zé)任公司的股東之一。股東會通過決議連續(xù)五年不向股東分配利潤，而 A 公司該五年連續(xù)盈利，并符合分配利潤條件。甲對該項決議投了反對票，以下說法正確的有( )。

　?、?甲可以請求公司其他股東按照合理的價格收購其股權(quán)

　?、?甲可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)

　?、?甲與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，可以在法定期限內(nèi)向人民法院提起訴訟

　?、?公司收購甲的股權(quán)后，應(yīng)注銷甲的出資證明書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　12. 新股發(fā)行中，股東大會應(yīng)當(dāng)就( )作出決議。

　?、?新股種類及數(shù)額

　　Ⅱ.新股發(fā)行價格

　?、?新股發(fā)行的起止日期

　　Ⅳ.向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13. 發(fā)行人股票發(fā)行前，證監(jiān)會審核員應(yīng)要求( )對公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見。

　　Ⅰ.發(fā)行人律師

　?、? 保 薦 機 構(gòu) Ⅲ.發(fā)行人會計師

　?、?發(fā)行人住所地證監(jiān)局

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14. 公司從事經(jīng)營活動，必須做到( )。

　?、?遵守法律、行政法規(guī)

　?、?遵守社會公德、商業(yè)道德

　?、?誠實守信

　?、?接受政府和社會公眾的監(jiān)督Ⅴ.承擔(dān)社會責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　15. 公司成立后無正當(dāng)理由超過( )個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)( )個月以上的，可以由公司登記機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　A.6;6

　　B.6;3

　　C.3;6

　　D.3;3

　　16. 下列關(guān)于公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的做法中，正確的行為有( )。

　　A.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　B.侵占、挪用基金財產(chǎn)

　　C. 公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，可以優(yōu)先使用風(fēng)險準備金予以賠償

　　D. 向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　17.下列關(guān)于證券公開發(fā)行的說法，正確的有( )。

　?、?未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

　?、?向不特定對象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行

　?、?向特定對象發(fā)行證券累計超過 100 人的，為公開發(fā)行

　?、?公開發(fā)行證券，不得采用廣告的方式

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　18. 申請證券執(zhí)業(yè)證書時，申請人的書面申請表及有關(guān)材料由( )負責(zé)妥善保管。

　　A.申請人

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.申請人所在機構(gòu)

　　D.證監(jiān)會

　　19. 按照《證券市場禁入規(guī)定》，( )違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。

　　Ⅰ.發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　?、?證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　?、?證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　Ⅳ.購買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　20. 以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是( )。

　　A.營銷

　　B.客戶賬戶存管

　　C.客戶資金存管

　　D.合規(guī)資格審查

　　參考答案及解析：

　　1.【答案】A

　　【解析】經(jīng)營機構(gòu)進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕的情況：(1)普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者(并非專業(yè)投資者申請轉(zhuǎn)化普通投資者)，A 選項不符合;(2)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，B 選項符合;(3)經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見，C 選項符合;(4)向普通投資者履行信息告知義務(wù)，D 選項符合。因此，A 選項無須滿足經(jīng)營機構(gòu)進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕的要求， B、C、D 選項需要滿足經(jīng)營機構(gòu)進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕的要求。

　　2.【答案】B

　　【解析】基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)選任新基金托管人，B 選項符合題意。

　　3.【答案】C

　　【解析】基金托管人是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，在證券投資基金活動中承擔(dān)基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、交易監(jiān)督、會計核算等職責(zé)的商業(yè)銀行或其他金融機構(gòu)，C 選項符合題意。

　　4.【答案】D

　　【解析】基金公司不得通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站(基金管理公司、銷售機構(gòu)網(wǎng)站除外)和其他公共媒體公開推介具體的特定客戶資料管理業(yè)務(wù)方案和資產(chǎn)管理計劃。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　5.【答案】C

　　【解析】基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財產(chǎn)收益，B 選項不符合題意;(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)，A 選項不符合題意;(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會;(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);(6)查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料，D 選項不符合題意;(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;(8)基金合同約定的其他權(quán)利。按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)是基金管理人的權(quán)利，不是基金份額持有人的權(quán)利，C 選項符合題意。綜上所述，A、B、D 選項不符合題意，C 選項符合題意。

　　6. 【答案】C

　　【解析】股份有限公司的設(shè)立條件之一即：設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有 2 人以上 200 人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所，C 選項符合題意。

　　7. 【答案】D

　　【解析】股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程(B 選項)、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立(A 選項)、解散或者變更公司形式(C 選項)的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。公司董事變更不須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過，D 選項符合題意。

　　8. 【答案】A

　　【解析】股東大會會議由董事會召集，董事長主持;董事長不能履行職務(wù)的，由副董事長主持;副董事長不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持，A 選項符合題意。

　　9. 【答案】D

　　【解析】公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。其中只有Ⅱ項說法正確，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項均錯誤。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。本題選 D 選項。

　　10. 【答案】A

　　【解析】公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起 10 日內(nèi)注銷：屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份情形的，應(yīng)當(dāng)在 6 個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷，A 選項符合題意。

　　11. 【答案】B

　　【解析】公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的， 對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)。自股東會會議決議通過之日起六十日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起九十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。Ⅱ、Ⅲ選項正確。轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東會表決。Ⅳ選項正確。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ選項正確。

　　12. 【答案】D

　　【解析】公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當(dāng)對下列事項作出決議：(1)新股種類及數(shù)額，Ⅰ項符合;(2)新股發(fā)行價格，Ⅱ項符合;(3)新股發(fā)行的起止日期，Ⅲ項符合;(4)向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額，Ⅳ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　13. 【答案】A

　　【解析】公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應(yīng)提供會后重大事項說明，保薦機構(gòu)及發(fā)行人律師、會計師應(yīng)就公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

　　14. 【答案】D

　　【解析】公司從事經(jīng)營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會責(zé)任。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ項正確。

　　15. 【答案】A

　　【解析】公司成立后無正當(dāng)理由超過 6 個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù) 6 個月以上的，可以由公司登記機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照，A 選項符合題意。

　　16. 【答案】C

　　【解析】公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，A 選項行為錯誤;(3)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失，D 選項行為錯誤;(5)侵占、挪用基金財產(chǎn)，B 選項行為錯誤;(6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。故 A、B、D 選項行為錯誤，不符合題意。C 選項行為正確，公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的， 可以優(yōu)先使用風(fēng)險準備金予以賠償。

　　17. 【答案】B

　　18. 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》規(guī)定，申請人所在機構(gòu)應(yīng)妥善保管申請人的書面申請表及有關(guān)材料。

　　19. 【答案】A

　　20. 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動。因此，A、B、C 選項屬于技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事的工作。D 選項屬于可以從事的工作。

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