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　　1. 下列四家證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)的凈值符合規(guī)定的是( )。

　?、?甲證券公司要求不低于人民幣 100 萬元

　?、?乙證券公司要求不低于人民幣 50 萬元

　?、?丙證券公司要求不低于人民幣 200 萬元

　?、?丁證券公司要求不低于人民幣 1000 萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2. 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動包括( )。

　?、?從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動

　?、?利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益

　?、?保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密，客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)

　?、?向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3. 上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當由( )承銷。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.基金公司

　　C.證券公司

　　D.保險公司

　　4. 以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在( )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　5. 下列選項中，不屬于信息披露的原則的是( )。

　　A.真實性原則

　　B.準確性原則

　　C.準時性原則

　　D.完整性原則

　　6. 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。

　　Ⅰ.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　?、?公司發(fā)生重大虧損

　　Ⅲ.公司經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

　?、?公司申請破產(chǎn)的決定

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　7. 我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券( )超過人民幣 5000 萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。

　　A. 凈 資 產(chǎn)

　　B.票面總值

　　C.募集股數(shù)

　　D.募集金額

　　8. 內(nèi)幕交易的行為包括( )。

　?、?向他人透露內(nèi)幕信息使他人進行交易

　?、?根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　?、?非內(nèi)幕人員通過不正當手段獲得內(nèi)幕信息買賣證券

　?、?利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　9. 為保護投資者權(quán)益，證券公司應(yīng)在代銷金融產(chǎn)品前進行必要的( )。

　　A.委托人資格審查

　　B. 產(chǎn)品盡職調(diào)查

　　C.市場調(diào)查

　　D.委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查

　　10. 按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，主要股東應(yīng)當具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣( )億元。

　?、?2 Ⅱ.3 Ⅲ.4 Ⅳ.5

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅰ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅳ、Ⅰ

　　11. 對于上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人，未依法履行報告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以依法采取的監(jiān)管措施包括( )。

　?、?監(jiān)管談話 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.責(zé)令停止收購Ⅳ. 行 政 處 罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.( )為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　13. 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。

　　A.會員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易公司

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　14. 簽訂期貨經(jīng)紀合同的雙方主體分別是( )。

　?、?期貨公司

　　Ⅱ. 客 戶

　?、?證券公司

　?、?證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　15. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前( )風(fēng)險監(jiān)管報表。

　　A.3 個月

　　B.半年

　　C.2 個月

　　D.1 個月

　　16. 下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是( )。

　　A.大豆

　　B. 小麥

　　C. 白糖菜籽油

　　D.原油

　　17. 以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.45%

　　18. 下列行為屬于《刑法》規(guī)定的利用未公開信息進行交易的是( )。

　?、?上市公司董事泄露該公司重組信息

　　Ⅱ.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票

　?、?證券公司從業(yè)人員利用自營部門持倉信息買賣股票

　　Ⅳ.某注冊會計師利用上市公司公開的財務(wù)信息買賣股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　19. 下列說法中，正確的是( )。

　?、?禁止證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳Ⅱ.禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益

　?、?證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當提前 5 個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備

　　Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務(wù)和客戶招攬的，應(yīng)當提前 5 個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20. 合格投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，應(yīng)當具備( )條件。

　?、?申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定Ⅱ.擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員

　?、?具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范

　?、?最近 2 年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案及解析：

　　1. 【答案】D

　　【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 100 萬元。題目中甲證券公司、丙證券公司、丁證券公司接受單一客戶委托資產(chǎn)的凈值均符合規(guī)定，乙證券公司不符合規(guī)定。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

　　2. 【答案】D

　　3. 【答案】C

　　【解析】證券承銷是指證券發(fā)行人委托證券經(jīng)營機構(gòu)向社會公開銷售證券的行為。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行證券，依法應(yīng)由證券公司承銷，所以 C 選項符合題意。

　　4. 【答案】A

　　【解析】以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在 3 日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告，A 選項符合。

　　5. 【答案】C

　　【解析】信息披露的原則包括：真實性原則、準確性原則、完整性原則、及時性原則。準時性原則不包括在其中，C 選項符合題意。

　　6. 【答案】C

　　【解析】下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化，Ⅲ項符合;(2)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失，Ⅱ項符合;(3)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，Ⅳ項符合;(4)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化，Ⅰ項符合;(5)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;(6)上市公司收購的有關(guān)方案。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　7. 【答案】B

　　【解析】我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 5000 萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當由主承銷商和參與承銷的證券公司組成，B 選項符合題意。

　　8. 【答案】C

　　【解析】我國《證券法》規(guī)定，禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人進行下列內(nèi)幕交易行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券，Ⅳ項符合;(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券，Ⅲ項符合;(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為，Ⅰ項符合;(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為，Ⅱ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均屬于內(nèi)幕交易行為。

　　9. 【答案】D

　　【解析】為保護投資者權(quán)益，證券公司應(yīng)在代銷金融產(chǎn)品前進行必要的委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查，D 選項符合題意。

　　10. 【答案】B

　　【解析】設(shè)立證券公司，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄(Ⅱ項符合)，凈資產(chǎn)不低于人民幣 2 億元(Ⅰ項符合)。因此，Ⅱ、Ⅰ項符合題意。

　　11.【答案】B

　　【解析】上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人，未按照相關(guān)規(guī)定履行報告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施， Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

　　12.【答案】C

　　【解析】全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。

　　13.【答案】A

　　【解析】期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用，A 選項符合題意。

　　14.【答案】B

　　【解析】期貨公司應(yīng)當復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)，簽訂期貨經(jīng)紀合同的雙方主體是期貨公司和客戶，B 選項符合題意。

　　15. 【答案】C

　　【解析】期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料之一為：申請日前 2 個月風(fēng)險監(jiān)管報表。

　　16. 【答案】D

　　【解析】農(nóng)產(chǎn)品期貨品種包括大豆、豆油、豆粕、秈稻、小麥、玉米、棉花、白糖菜籽油、雞蛋等，故 A、B、C 選項屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨。D 選項原油屬于能源期貨品種，不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨。

　　17. 【答案】C

　　【解析】募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。募集設(shè)立只適用于股份有限公司。其中，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的 35%， 但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定，C 選項符合題意。

　　18. 【答案】D

　　19.【答案】D

　　20.【答案】B

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