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　　1. 下列人員中，不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)其進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)的是( )。

　　A.新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事

　　B.新進(jìn)入上市公司的高級(jí)管理人員、控股股東

　　C.上市公司收購(gòu)人

　　D.新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人

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　　2. 子公司以自己的名義對(duì)外簽訂合同，其效力( )。

　　A.有效，其責(zé)任由子公司獨(dú)立承擔(dān)，母公司負(fù)連帶責(zé)任

　　B.無(wú)效，因?yàn)樽庸静痪哂蟹ㄈ说匚?，不能以自己的名義對(duì)外簽訂合同

　　C.有效，其責(zé)任由母公司承擔(dān)

　　D.有效，其責(zé)任由子公司獨(dú)立承擔(dān)

　　3. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　A.9

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　4. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( ) 年。

　　A.10

　　B.20

　　C.15

　　D.30

　　5. 證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用( )。

　　A.公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

　　B.做市商交易方式

　　C.集中競(jìng)價(jià)交易方式

　　D.公開(kāi)的集中交易方式

　　6. 證券研究報(bào)告可以使用的信息來(lái)源不包括( )。

　　A.政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

　　B.上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息

　　C. 上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過(guò)指定媒體公開(kāi)披露的信息

　　D. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息

　　7.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有的行為包括( )。

　?、?將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

　?、?將自營(yíng)賬戶借給他人使用Ⅲ.委托他人代為買賣證券

　?、?假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8. 委托受理手續(xù)中，證券經(jīng)紀(jì)商需要審查的客戶信息包括( )。

　?、?委托人身份

　?、?委托買入證券的代碼Ⅲ.委托內(nèi)容

　　Ⅳ.委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　9. 證券金融公司是中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行下列職責(zé)( )。

　?、?為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　?、?對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

　　Ⅲ.監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10. 按照規(guī)定，證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立的專用證券賬戶包括( )。

　?、?轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　?、?轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　?、?轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12. 證券公司工作人員對(duì)以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司采取的以下保密措施，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度

　　B.與公司工作人員簽署保密文件

　　C. 對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)

　　D. 證券公司聘用外部服務(wù)商的，無(wú)權(quán)要求其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息進(jìn)行保密

　　13. 除了基于分類監(jiān)管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還可能因?yàn)榘l(fā)生違法違規(guī)等事項(xiàng)被監(jiān)管機(jī) 構(gòu)調(diào)整基本類別。比如，未在確定分類結(jié)果期限之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為( )。

　　A.CC 級(jí)

　　B.C 級(jí)

　　C.D 級(jí)

　　D.E 級(jí)

　　14. 合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由( )決定聘任

　　A.股東會(huì)

　　B. 董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.總經(jīng)理

　　15. 證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于( )。Ⅰ.協(xié)議

　?、?拍賣競(jìng)價(jià) Ⅲ.標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià) Ⅳ.集中競(jìng)價(jià)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　16. 按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，下列證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.自營(yíng)權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的 100%

　　B.自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的 500%

　　C. 持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的 20%

　　D. 持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的 20%

　　17. 證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣( )元。

　　A.1000 萬(wàn)

　　B.2000 萬(wàn)

　　C.1 億

　　D.5000 萬(wàn)

　　18. 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立( )。

　?、?融券專用證券賬戶

　　Ⅱ.信用交易證券交收賬戶

　?、?信用交易資金交收賬戶

　　Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　19. 按照《證券公司全、面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。上述責(zé)任主體分別承擔(dān)不同的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。( )的職責(zé)包括： 建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系;建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會(huì)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

　　20. 從事保薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，必須經(jīng)( )核準(zhǔn)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算中心

　　參考答案及解析：

　　1. 【答案】C

　　【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事(A 選項(xiàng))和高級(jí)管理人員、控股股東(B 選項(xiàng))和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人(D 選項(xiàng))進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，包括上述人員應(yīng)履行的責(zé)任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。驗(yàn)收不合格的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)和驗(yàn)收。綜上所述，A、B、D 選項(xiàng)不符合題意，C 選項(xiàng)符合題意。

　　2. 【答案】D

　　【解析】子公司是指一定數(shù)額的股份被另一個(gè)公司控制或依照協(xié)議被另一公司實(shí)際控制、支配的公司。根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。因此， 當(dāng)子公司以自己的名義對(duì)外簽訂合同時(shí)，責(zé)任由子公司獨(dú)立承擔(dān)。

　　3. 【答案】B

　　【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起 6 個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定，B 選項(xiàng)符合題意。

　　4. 【答案】B

　　【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存 20 年，B 選項(xiàng)符合題意。

　　5. 【答案】A

　　【解析】證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式，A 選項(xiàng)符合題意。

　　6. 【答案】B

　　【解析】證券研究報(bào)告可使用的信息來(lái)源包括：(1)政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息，A 選項(xiàng)正確;(2)上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過(guò)指定媒體公開(kāi)披露的信息，C 選項(xiàng)正確;(3)上市公司及其子公司通過(guò)公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開(kāi)渠道發(fā)布的信息，以及上市公司通過(guò)股東大會(huì)、新聞發(fā)布會(huì)、產(chǎn)品推介會(huì)等非正式公告方式發(fā)布的信息;(4)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)上市公司調(diào)研或者市場(chǎng)調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開(kāi)重大信息除外;(5)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息，D 選項(xiàng)正確;(6)經(jīng)公眾媒體報(bào)道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息;(7)其他合法合規(guī)信息來(lái)源。綜上所述，A、C、D 選項(xiàng)屬于證券研究報(bào)告可使用的信息來(lái)源。B 選項(xiàng)不屬于證券研究報(bào)告可使用的信息來(lái)源，符合題意。

　　7. 【答案】D

　　【解析】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)， Ⅳ項(xiàng)符合;(2)違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，Ⅲ項(xiàng)符合;(3)違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;(4)將自營(yíng)賬戶借給他人使用，Ⅱ項(xiàng)符合;(5)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，Ⅰ項(xiàng)符合;(6)法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。綜上所述，Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　8. 【答案】B

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　9. 【答案】D

　　【解析】證券金融公司是中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行下列職責(zé)：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)，Ⅰ項(xiàng)符合;(2)對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控，Ⅱ項(xiàng)符合;(3)監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)，Ⅲ項(xiàng)符合;(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)，Ⅳ項(xiàng)符合;綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　10. 【答案】A

　　【解析】證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立的專用證券賬戶包括：轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。Ⅳ項(xiàng)，轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶屬于證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的專用資金賬戶(并非專用證券賬戶)。

　　11.【答案】C

　　12. 【答案】D

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)采取保密措施，防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，包括：(1)與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密，B 選項(xiàng)符合;(2)加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全;(3)對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通迅信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)，C 選項(xiàng)符合;(4)建立內(nèi)幕信息知情人管理制度，A 選項(xiàng)符合。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定(并非無(wú)權(quán)要求)其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。

　　13. 【答案】C

　　【解析】證券公司未在規(guī)定日期之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，將公司分類結(jié)果下調(diào) 1 個(gè)級(jí)別;未在確定分類結(jié)果期限之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為 D 類。

　　14. 【答案】B

　　【解析】證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)，B 選項(xiàng)符合題意。

　　15. 【答案】D

　　【解析】證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競(jìng)價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，Ⅳ項(xiàng)不符合題意。

　　16.【答案】C

　　額不得超過(guò)凈資本的 100%，A 選項(xiàng)正確。第二，自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%，B 選項(xiàng)正確。第三，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的 30%(并非 20%)，C 選項(xiàng)錯(cuò)誤。第四，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò) 5%，因包銷、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。第五，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的 20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外，D 選項(xiàng)正確。

　　17.【答案】B

　　【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣 2000 萬(wàn)元。

　　18.【答案】A

　　【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　19. 【答案】B

　　20. 【答案】B

　　【解析】證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)，B 選項(xiàng)符合題意。

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