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　　1. 分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設(shè)定分級比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過( )。

　　A.1：1

　　B.2：1

　　C.3：1

　　D.4：1

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部分資料預覽

　　2. 下列屬于上市公司高級管理人員的有( )。

　?、?公司的董事長

　　Ⅱ.公司的副總經(jīng)理

　?、?公司的財務負責人

　　Ⅳ.公司的董事會秘書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　3. 公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有( )行為。

　?、?不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　Ⅱ.侵占、挪用基金財產(chǎn)

　　Ⅲ.泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動

　　Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　4. 公司的經(jīng)營原則有( )。

　?、?合法經(jīng)營

　?、?自主經(jīng)營

　?、?自負盈虧

　?、?依法接受國家宏觀調(diào)控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5. 下列關(guān)于分公司的描述，正確的是( )。

　?、?設(shè)立分公司，應當向公司登記機關(guān)申請登記

　?、?不具有法人資格

　?、?依法獨立承擔民事責任Ⅳ.其民事責任由公司承擔

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6. 《證券法》中有關(guān)股份有限公司申請股票上市的要求，以下表達正確的有( )。

　?、?公司最近 3 年無重大違法行為

　?、?公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元

　?、?公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 20%以上

　　Ⅳ.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　7. 股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以( )。

　?、?終止上市交易

　?、?暫停上市交易

　?、?停止場外交易

　　Ⅳ.停止股份轉(zhuǎn)讓

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　8. 甲、乙、丙三人投資設(shè)立了一家普通合伙企業(yè)，后甲在向丁借款時，以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)， 合伙人乙和丙得知后表示反對。對此，下列各項中，正確的有( )。

　?、?甲的出質(zhì)行為有效

　?、?甲的出質(zhì)行為無效

　　Ⅲ.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失，合伙企業(yè)應當承擔賠償責任

　?、?如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失，甲應當承擔賠償責任

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　9. 下列關(guān)于機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，處罰錯誤的是( )。

　　A. 由證監(jiān)會責令改正

　　B. 拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其機構(gòu)給予紀律處分

　　C. 拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其直接責任人員給予紀律處分

　　D.情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或并處警告、3 萬元以下罰款

　　10.下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，不正確的是( )。

　　A. 基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔

　　B. 基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務承擔無限責任

　　C. 基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

　　D. 基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

　　11. 基金管理人利用未公開信息從事交易，可以對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予( )的行政處罰。

　?、?終身市場禁入

　　Ⅱ.暫?；虺蜂N基金從業(yè)資格Ⅲ.警告

　?、?處以罰款

　　A.Ⅰ 、 Ⅲ

　　B.Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12. 基金管理人由依法設(shè)立的( )或者( )擔任。

　　A.個人、合伙企業(yè)

　　B.公司、合伙企業(yè)

　　C.公司、獨資企業(yè)

　　D.個人、公司

　　13. 基金銷售機構(gòu)包括( )。

　?、?辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司

　?、?經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行

　　Ⅲ.基金行業(yè)協(xié)會

　?、?經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的證券投資咨詢機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14. 關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的理解錯誤的有( )。

　　A.個人集資詐騙，數(shù)額在 10 萬元以上的

　　B. 單位集資詐騙，數(shù)額在 50 萬元以上的

　　C. 個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額 10 萬元的

　　D. 單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50 萬元以上的

　　15.經(jīng)過風險承受能力評估，經(jīng)營機構(gòu)將普通投資者按照其風險承受能力由低到高至少劃分為( )五個等級。

　　A.A1、A2、A3、A4、A5

　　B.A5、A4、A3、A2、A1

　　C.Cl、C2、C3、C4、C5

　　D.C5、C4、C3、C2、C1

　　參考答案及解析：

　　1. 【答案】A

　　【解析】分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設(shè)定分級比例。(1)固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過 3:1;(2)權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過 1:1，A 選項符合題意;(3)商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過 2:1。

　　2. 【答案】C

　　【解析】高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項正確。

　　3. 【答案】A

　　4. 【答案】A

　　【解析】公司的經(jīng)營原則有合法經(jīng)營、自主經(jīng)營、自負盈虧、依法接受國家宏觀調(diào)控。

　　5.【答案】B

　　【解析】公司設(shè)立分公司，應當向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項正確，Ⅲ項錯誤。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。

　　6. 【答案】B

　　【解析】股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：(1)股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行，Ⅳ項正確;(2)公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元，Ⅱ項正確;(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上(并非 20%以上)， Ⅲ項錯誤;(4)公司最近 3 年無重大違法行為，則務會計報告無虛假記載，Ⅰ項正確。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ項符合題意。

　　7. 【答案】A

　　【解析】股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以終止或者暫停上市交易，Ⅰ、Ⅱ項符合題意。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項符合題意。

　　8. 【答案】A

　　【解析】合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意;未經(jīng)其他合伙人一致同意，其行為無效，由此給第三人造成損失的，由行為人依法承擔賠償責任。本題中，甲的出質(zhì)行為未經(jīng)其他合伙人的一致同意，因此為無效行為，Ⅰ項錯誤，Ⅱ項正確;如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失的，甲應當承擔賠償責任，Ⅲ項錯誤，Ⅳ項正確。綜上所述，Ⅱ、Ⅳ項符合題意。

　　9. 【答案】A

　　【解析】機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，采取下列處罰措施：(1)由證券業(yè)協(xié)會(并非證監(jiān)會)責令改正，A 選項錯誤;(2)拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)及其直接責任人員給予紀律處分，B 選項正確，C 選項正確;(3)情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3 萬元以下罰款，D 選項正確。綜上所述，B、C、D 選項正確，A 選項錯誤。

　　10.【答案】B

　　11. 【答案】D

　　【解析】基金管理人利用未公開信息從事交易的，應當對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ符合。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

　　12. 【答案】B

　　【解析】基金管理人是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對基金財產(chǎn)進行管理及運作的機構(gòu)，包括公司、合伙企業(yè)或經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的其他機構(gòu)，B 選項符合題意。

　　13. 【答案】C

　　【解析】基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司(Ⅰ項符合)和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行(Ⅱ項符合)、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)(Ⅳ項符合)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。

　　14. 【答案】C

　　【解析】集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準：(1)個人集資詐騙，數(shù)額在 10 萬元以上的， A 選項正確;(2)單位集資詐騙，數(shù)額在 50 萬元以上的，B 選項正確;(3)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在 20 萬元以上(并非 10 萬元)的，C 選項錯誤;(4)單位非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在 50 萬元以上的，D 選項正確。綜上所述，A、B、D 選項正確，C 選項錯誤。

　　15.【答案】C

　　【解析】經(jīng)過風險承受能力評估，經(jīng)營機構(gòu)可將普通投資者按照其風險承受能力由低至高至少劃分為 C1、C2、C3、C4、C5 五個等級，C 選項符合題意。

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