2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》模擬試題及答案(9)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1. 按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯誤的是( )。

　　A. 專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

　　B. 非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展除項(xiàng)目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業(yè)務(wù)

　　C. 分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門或機(jī)構(gòu)

　　D. 證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機(jī)構(gòu)而免除

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　　2. 個人申請保薦代表人資格，下列應(yīng)當(dāng)具備的條件中正確的是( )。

　　Ⅰ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　?、?最近 3 年內(nèi)在符合監(jiān)管規(guī)范的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

　　Ⅲ.最近 3 年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　?、?具備 2 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ 、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　3. 按照規(guī)定，下列說法中正確的是( )。

　?、?資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動

　?、?基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)基礎(chǔ)資產(chǎn)只能是單項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)

　?、?原始權(quán)益人，是指按照本規(guī)定及約定向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體

　?、?管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對專項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　4. 下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯誤的是( )。

　　Ⅰ.另類子公司可以下設(shè)子公司

　?、?證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系Ⅲ.另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)

　?、?證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍

　　A. Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　5. 下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是( )。

　　A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券

　　B. 投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶

　　C. 證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所

　　D. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于 20年

　　6. 下列說法，錯誤的是( )。

　　A. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員績效考核和激勵機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報(bào)告行為的獨(dú)立性，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)與外部媒體評價(jià)單一指標(biāo)直接掛鉤

　　B. 與發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在利益沖突不得參與對發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核

　　C. 證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項(xiàng)目的其個人薪酬不得與相關(guān)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤

　　D. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起 6 個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告

　　7. 關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是( )

　?、?證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格

　?、?任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)

　?、?從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

　?、?辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8. 證券公司可以從事的業(yè)務(wù)包括( )。

　?、?股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.自營業(yè)務(wù)

　?、?做市業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　9. 關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下( )方面做出了規(guī)定。

　?、?凈資產(chǎn)指標(biāo)Ⅱ.利潤指標(biāo) Ⅲ.系統(tǒng)配置 Ⅳ.部門設(shè)置 Ⅴ.信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　10. 《公司法》保護(hù)的是( )的合法權(quán)益。

　　Ⅰ.股東

　?、? 總 經(jīng) 理

　　Ⅲ. 債 權(quán) 人

　?、? 職 工

　　A.Ⅰ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ 、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　11. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是一部( )。

　　A.行政法規(guī)

　　B.部門規(guī)章

　　C.其他規(guī)范性文件

　　D.法律

　　12. 下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的說法中，錯誤的是( )。

　?、?證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于 3 人

　?、?投資主辦人上年度沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會對其不予通過年檢

　?、?投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務(wù)Ⅳ.投資主辦人可為了被管理資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶的利益操縱證券價(jià)格

　　A.Ⅰ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13. 以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動錯誤的是( )。

　?、?挪用客戶證券或資金

　?、?向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

　?、?違背客戶的委托

　?、?接受客戶的全權(quán)委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　14. 下列對法的概念的描述，正確的是( )。

　　Ⅰ.法是由國家制定或認(rèn)可并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的Ⅱ.法是反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級意志

　?、?法是以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對統(tǒng)治階級有利的社會關(guān)系和社會秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)Ⅳ.法以保障和約束為內(nèi)容

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　15. 下列關(guān)于股份有限公司高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有( )。

　?、?應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動情況

　?、?所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　?、?離職后 1 年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

　?、?在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 30%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　16. 股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。對于上述兩種方式，下列表述中，正確的有( )。

　?、?發(fā)起設(shè)立股份有限公司的，由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份

　?、?發(fā)起設(shè)立股份有限公司的，在其發(fā)行新股之前，公司的全部股東都是設(shè)立公司的發(fā)起人Ⅲ.募集設(shè)立股份有限公司的，由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分

　?、?募集設(shè)立股份有限公司的，其余股份只能向特定對象募集

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　17. 下列關(guān)于公司合并的說法中，正確的有( )。

　?、?公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并

　　Ⅱ.吸收合并，合并的各方解散

　　Ⅲ.新設(shè)合并，被吸收的公司解散

　?、?公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ 、 Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　18. 下列關(guān)于證券公司的股東及實(shí)際控制人的說法，正確的有( )。

　?、?股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

　?、?實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人

　?、?證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報(bào)告

　　Ⅳ.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19. 下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有( )。

　?、?股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等

　?、?同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

　?、?同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格可以不同

　?、?任何單位或者個人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ

　　C.Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　20. 下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則描述中，正確的是( )。

　　Ⅰ.證券公司應(yīng)按資產(chǎn)管理合同約定對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作

　?、?當(dāng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)組合操作時，應(yīng)依靠健全的風(fēng)險(xiǎn)控制制度控制風(fēng)險(xiǎn)

　?、?證券公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)專門部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案及解析：

　　1. 【答案】B

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。B 選項(xiàng)錯誤， 非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不得(并非可以)開展除項(xiàng)目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業(yè)務(wù)。C 選項(xiàng)正確，分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門或機(jī)構(gòu)。D 選項(xiàng)正確，證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機(jī)構(gòu)而免除。綜上所述，A、C、D 選項(xiàng)正確，B 選項(xiàng)錯誤。

　　2. 【答案】B

　　【解析】個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備 3 年(并非 2 年)以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷，Ⅳ項(xiàng)不符合;(2)最近 3 年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人，Ⅱ項(xiàng)符合;(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;(4)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近 3 年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰，Ⅲ項(xiàng)符合;(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)，Ⅰ項(xiàng)符合;(6)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　3. 【答案】D

　　【解析】(1)Ⅰ項(xiàng)符合題意，根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》， 資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動;(2)Ⅱ項(xiàng)不符合題意，基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)?；A(chǔ)資產(chǎn)可以是企業(yè)應(yīng)收款、租賃債權(quán)、信貸資產(chǎn)、信托受益權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)利，甚礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)等不動產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或不動產(chǎn)收益權(quán)，以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利;(3)Ⅲ項(xiàng)符合題意，原始權(quán)益人是指按照業(yè)務(wù)管理規(guī)定及約定向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移其合法捐有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體;(4)Ⅳ項(xiàng)符合題意，管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對專項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　4. 【答案】C

　　【解析】(1)另類子公司只能以自有資金進(jìn)行投資;(2)投資范圍包括《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等;(3)以自有資金投資非上市股權(quán)或新三板掛牌公司股票由另類子公司負(fù)責(zé);

　　(4) 另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)，Ⅲ項(xiàng)錯誤，符合題意;(5)證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送，Ⅳ項(xiàng)正確，不符合題意;(6)另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)，Ⅲ項(xiàng)錯誤，符合題意;(7)另類子公司可以下設(shè)子公司，Ⅰ項(xiàng)正確，不符合題意。因此，Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　5. 【答案】C

　　【解析】(1)證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(并非存管在證券交易所)，C 選項(xiàng)錯誤;(2)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券，A 選項(xiàng)正確;(3)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料,，其保存期限不得少于 20 年，D 選項(xiàng)正確;(4)投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶，B 選項(xiàng)正確。因此，A、B、D 選項(xiàng)正確，C 選項(xiàng)錯誤。

　　6.【答案】A

　　【解析】(1)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員績效考核和激勵機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報(bào)告行為的獨(dú)立性。發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)不得(并非可以)與外部媒體評價(jià)單一指標(biāo)直接掛鉤，A 選項(xiàng)錯誤;(2)與發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在利益沖突的部門不得參與對發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核，B 選項(xiàng)正確;(3)證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項(xiàng)目的，其個人薪酬不得與相關(guān)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤，C 選項(xiàng)正確;(4)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起 6 個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告，D 選項(xiàng)正確。因此，B、C、D 選項(xiàng)正確，A 選項(xiàng)錯誤。

　　7. 【答案】D

　　【解析】(1)證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，Ⅰ項(xiàng)符合;(2)《證券投資基金銷售管理辦法》中還規(guī)定，辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定，Ⅳ項(xiàng)符合;(3)未經(jīng)注冊或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)，Ⅲ項(xiàng)符合;(4)任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)，Ⅱ項(xiàng)符合。因此， Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　8. 【答案】B

　　【解析】(1)證券公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合;(2)期貨公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，Ⅳ項(xiàng)不符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　9. 【答案】D

　　10. 【答案】A

　　【解析】《公司法》是為規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序， 促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而制定的，Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　11. 【答案】A

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)，是行政法規(guī)。

　　12. 【答案】C

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)錯誤，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于 5 人(并非 3 人)。Ⅱ項(xiàng)錯誤，投資主辦人 2 年內(nèi)(并非上年度)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會對其不予通過年檢。Ⅲ項(xiàng)正確，投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務(wù)。Ⅳ項(xiàng)錯誤，投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等損害證券市場秩序的，或其他違反規(guī)定的操作。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　13. 【答案】D

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)符合題意，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，禁止挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。Ⅱ項(xiàng)不符合題意，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)該向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息，此項(xiàng)是證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)行為，故不符合題意。Ⅲ項(xiàng)符合題意，Ⅳ項(xiàng)符合題意，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，禁止未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;禁止違背客戶的委托為其買賣證券;禁止接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格;禁止代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券等。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 項(xiàng)符合題意。

　　14. 【答案】A

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)說法正確，法是由國家制定或認(rèn)可并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的。Ⅱ項(xiàng)說法正確，法是反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級意志。Ⅲ項(xiàng)說法正確，法是以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對統(tǒng)治階級有利的社會關(guān)系和社會秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)。Ⅳ項(xiàng)說法錯誤，法以權(quán)利與義務(wù)為內(nèi)容(并非保障與約束為內(nèi)容)。綜上所述，

　　15. 【答案】A

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，Ⅳ項(xiàng)錯誤，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%(并非 30%)。Ⅱ項(xiàng)正確，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。Ⅲ項(xiàng)錯誤，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)(并非 1 年內(nèi))，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。

　　16.【答案】A

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，發(fā)起設(shè)立股份有限公司的，由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份。Ⅱ項(xiàng)正確，發(fā)起設(shè)立股份有限公司的，在其發(fā)行新股之前，公司的全部股東都是設(shè)立公司的發(fā)起人。Ⅲ項(xiàng)正確，.募集設(shè)立股份有限公司的，由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分。Ⅳ項(xiàng)錯誤，募集設(shè)立股份有限公司的，其余股份可以向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司(并非只能向特定對象募集)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　17. 【答案】A

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并。Ⅱ項(xiàng)錯誤，一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散(并非合并的各方解散)。Ⅲ項(xiàng)錯誤，2 個以上公司合并設(shè)立一個新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散(并非被吸收的公司解散)。Ⅳ項(xiàng)正確，公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。綜上所述，Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　18. 【答案】A

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。Ⅱ項(xiàng)正確，實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人。Ⅲ項(xiàng)正確，證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的， 董事會應(yīng)及時報(bào)告。Ⅳ項(xiàng)錯誤，證券公司不得(并非可以)間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　19.【答案】D

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。Ⅱ項(xiàng)正確，股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。Ⅲ項(xiàng)錯誤，同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同(并非可以不同)。Ⅳ項(xiàng)正確，任何單位或者個人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　20. 【答案】B

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)按資產(chǎn)管理合同約定對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作。Ⅱ項(xiàng)錯誤，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)分開管理，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)不得組合操作。Ⅲ項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)專門部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。Ⅳ項(xiàng)正確，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

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