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　　1. 境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當遵循持股比例限制：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

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　　2. 獲得批準的證券公司應(yīng)當按照規(guī)定，向公司登記機關(guān)申請業(yè)務(wù)范圍變更登記，向( )申請換發(fā)“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”。

　　A.證券行業(yè)協(xié)

　　會B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　3. 維持保證金比例超過( )時，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后維持擔保比例不得低于( )。交易所另有規(guī)定的除外。

　　A.250%;300%

　　B.250%;250%

　　C.300%;300%

　　D.300%;250%

　　4.( )是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

　　A. 融資融券業(yè)務(wù)

　　B. 約定購回式證券交易

　　C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

　　D.質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)

　　5. 下列關(guān)于證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案的說法中，正確的是( )。

　　A. 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請求后，同意備案的，自受理之日起 10 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告

　　B. 主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后 10 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息

　　C. 主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日 10 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進行更新

　　D. 主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起 10 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》

　　6. 申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫( )。

　　A.通報批評;公開譴責(zé)

　　B.通報批評;公開譴責(zé);認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　C.通報批評;公開譴責(zé);限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

　　D.通報批評;公開譴責(zé);責(zé)令整改

　　7. 為保護投資者權(quán)益，證券公司應(yīng)在代銷金融產(chǎn)品前進行必要的( )。

　　A.委托人資格審查

　　B.產(chǎn)品盡職調(diào)查

　　C.市場調(diào)查

　　D.委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查

　　8. 關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的理解錯誤的有( )。

　　A.個人集資詐騙，數(shù)額在 10 萬元以上的

　　B. 單位集資詐騙，數(shù)額在 50 萬元以上的

　　C. 個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額 10 萬元的

　　D. 單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到 50 萬元以上的

　　9. 按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處( )年有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )萬元以上 10 萬元以下罰金。

　　A.3;1

　　B.5;5

　　C.5;1

　　D.3;5

　　10. 按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯利用未公開信息交易罪的金融機構(gòu)從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得 1 倍以上( )倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員，處( )年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.3;10

　　B.5;5

　　C.5;10

　　D.3;5

　　11. 下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的是( )。

　　①分公司的重大決策需要母公司決定;子公司的重大決策可由自己決定

　?、诜止静痪哂蟹ㄈ速Y格，不能對享有權(quán)利、承擔責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔;子公司具有獨立的法人資格，能獨立承擔公司行為所帶來的后果和責(zé)任

　　③分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程;子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程

　?、芊止驹谌耸隆⒔?jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進行業(yè)務(wù)活動;子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動

　　A.①②④ B.②③④ C.①②③④ D.①③④

　　12. 下列有關(guān)公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是( )。

　?、俟緫?yīng)當自做出減少注冊資本決議之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在報紙上公告

　?、诠緫?yīng)當自做出減少注冊資本決議之日起 30 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 45 日內(nèi)在報紙上公告

　?、蹅鶛?quán)人自接到通知書之日起 10 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 30 日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔保

　?、軅鶛?quán)人自接到通知書之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 45 日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔保

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　13. 下列選項中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的是( )。

　　①促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

　?、谝?guī)范證券投資基金活動

　　③保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益

　?、芴岣呋鸬耐顿Y效率

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　14. 按照《期貨交易管理條例》第六十七條的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿 10 萬元的，并處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　?、?0

　　②20

　?、?0

　　④100

　　A.②③

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　15. 按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應(yīng)當建立的機制和制度包括( )。

　?、賱討B(tài)的凈資本監(jiān)控機制

　　②逐級問責(zé)機制

　?、鄹綦x墻制度

　?、芏O(jiān)高的任職制度

　　⑤內(nèi)部員工和客戶的信息反饋機制

　?、尬C處理機制A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①②③④⑥ D.①②③⑤⑥

　　16. 證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等。具體而言，經(jīng)紀業(yè)務(wù)方面的主要制度包括( )。

　?、俜ㄈ思星逅阒贫?/p>

　?、诳蛻艚灰捉Y(jié)算資金集中管理制度

　?、鄹呒壒芾砣藛T分工制度

　　④交易數(shù)據(jù)安全備份制度

　?、萁灰浊逅悴铄e的處理程序和審批制度

　?、拗卮蠼灰撞铄e的報告制度

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　17. 以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的是( )。

　?、俪袖N與保薦

　?、谏鲜泄静①徶亟M財務(wù)顧問

　?、酃緜芡泄芾?/p>

　　④受托投資管理

　?、莘巧鲜泄就扑]

　?、拶Y產(chǎn)證券化A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥

　　18. 按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》，執(zhí)業(yè)證書的申請程序是( )。

　?、偕暾埲说卿浿袊C券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及其他申請材料提交所在機構(gòu)

　　②機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交中國證券業(yè)協(xié)會

　?、壑袊C券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后 30 日內(nèi)審核完畢

　　A.①②③

　　B.②③①

　　C.①③②

　　D.②①③

　　19. 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有( )情形的，中國證監(jiān)會應(yīng)當從重處理。

　　①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定

　?、谶`反該規(guī)定后及時報告

　?、凵婕敖痤~較大

　　④曾為公職人員

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　20. 根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷售機構(gòu)包括( )。

　?、偕虡I(yè)銀行

　　②政策性銀行

　?、圩C券公司

　?、軐I(yè)基金銷售機構(gòu)

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　參考答案及解析：

　　1. 【答案】B

　　【解析】境外投資者的境內(nèi)證券投資運作。投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的 10%。

　　2. 【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司業(yè)務(wù)范圍變更的申請。

　　3.【答案】C

　　【解析】本題考查維持保證金比例的有關(guān)內(nèi)容

　　4.【答案】B

　　【解析】本題考查約定回購式證券交易的概念。

　　5.【答案】A

　　6.【答案】B

　　【解析】本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施。

　　7.【答案】D

　　【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品相關(guān)內(nèi)容。

　　8.【答案】C

　　【解析】《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第二十八條規(guī)定，個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額在 20 萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　9. 【答案】C

　　【解析】《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處 5 年有期徒刑或者拘役，并處或者單處 1 萬元以上 10 萬以下罰金。

　　10. 【答案】B

　　【解析】《刑法》第一百八十一條的規(guī)定。對犯利用未公開信息交易罪的金融機構(gòu)從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　11. 【答案】B

　　【解析】本題考查分公司和子公司的獨立性。子公司一定比例以上的資本被另一公司持有或通過協(xié)議方式受到另一公司實際控制，其重大決策仍需母公司決定。①錯誤，②③④說法正確。

　　12. 【答案】B

　　【解析】本題考查公司增資、減資程序。公司應(yīng)當自做出減少注冊資本決議之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在報紙上公告;債權(quán)人自接到通知書之曰起 30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 45 日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔保。選項 B 正確。

　　13. 【答案】A

　　14.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，并處 10 萬元以上 50 萬元以下的罰款。

　　15.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司內(nèi)部控制制度、機制建設(shè)的基本要求。

　　16.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。高級管理人員分工制度屬于投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。

　　17.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。受托投資管理業(yè)務(wù)不屬于投資銀行類業(yè)務(wù)。

　　18.【答案】A

　　【解析】本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。

　　19.【答案】C

　　【解析】本題考查違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的從重處理情形，違反規(guī)定能及時報告不屬于從重處理情形。

　　20. 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》，基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。不包括政策性銀行，排除②。

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