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　　1.洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，( )是指證券公司應(yīng)賦予同一客戶在本金融機(jī)構(gòu)唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則

　　B.同一性原則

　　C.自主管理原則

　　D.保密原則

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　　2. 除了證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)之外，證券公司經(jīng)營(yíng)( )、為客戶提供( ) 的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù);融資或融券服務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);融資或融券服務(wù)

　　C. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù);資產(chǎn)管理服務(wù)

　　D. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);資產(chǎn)管理服務(wù)

　　3. 證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在 5 個(gè)工作日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過( )個(gè)工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　4. 按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。上述責(zé)任主體分別承擔(dān)不同的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。( )承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會(huì)

　　D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司

　　5.( )對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

　　A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　6.( )是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要操作流程，核心目的是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。

　　A.法人集中清算制度

　　B.信息隔離墻制度

　　C.利益沖突管理機(jī)制

　　D.投資者適當(dāng)性制度

　　7. 經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高至少劃分為( )五個(gè)等級(jí)。

　　A.Al、A2、A3、A4、A5

　　B.A5、A4、A3、A2、A1

　　C.Cl、C2、C3、C4、C5

　　D.C5、C4、C3、C2、C1

　　8. 在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件中，要求參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿( )周歲，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力 。

　　A.16;初中

　　B.18;初中

　　C.16;高中

　　D.18;高中

　　9. 從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( ) 的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.1～3 年

　　B.3～5 年

　　C.5～10 年

　　D.終身

　　10. 證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)，通過( )指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.工商管理局

　　11. 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的說法中，正確的是( )。

　　A. 經(jīng)驗(yàn)豐富的證券經(jīng)紀(jì)人可以同時(shí)接受幾家證券公司的委托

　　B. 證券經(jīng)紀(jì)人可以代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)以外的活動(dòng)

　　C. 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于 60 個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于 20 個(gè)小時(shí)

　　D. 證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對(duì)其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格后，為其向中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　12. 下列不屬于滬港通可交易的證券品種為( )。

　　A.上證 180 指數(shù)成分股

　　B.香港聯(lián)合交易所上市的 A+H 股公司股票

　　C.上證 380 指數(shù)成分股

　　D.A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股

　　13. 證券研究報(bào)告可以使用的信息來源不包括( )。

　　A.政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

　　B.上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　　C. 上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息

　　D. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息

　　14.下列不屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見承諾內(nèi)容的是( )。

　　A. 已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　B. 有關(guān)本次并購重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見已經(jīng)提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見

　　C. 已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異

　　D. 指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見做出回復(fù)

　　15.發(fā)行人可以就( )事項(xiàng)聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)。

　　A.首次公開發(fā)行股票并上市

　　B.上市公司并購重組

　　C.重大資產(chǎn)重組

　　D.破產(chǎn)清算

　　16. 下列各項(xiàng)中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是( )。

　　A.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化

　　B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

　　C.發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的 20%

　　D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的 5%

　　17. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過程實(shí)施( )，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。

　　A. 事前監(jiān)管

　　B. 事前事中監(jiān)管

　　C.事中事后監(jiān)管

　　D.事后監(jiān)管

　　18.( )依法對(duì)交易商協(xié)會(huì)、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B. 財(cái)政部

　　C. 中國(guó)人民銀行

　　D.國(guó)務(wù)院

　　19. 下列說法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金以自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利的行為

　　B. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)

　　C. 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與多個(gè)客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)

　　D. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司與客戶簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，針對(duì)客戶的特殊要求和基礎(chǔ)資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)

　　20. 金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是( )。

　　A.對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算

　　B. 不得開展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)

　　C. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對(duì)期限錯(cuò)配的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

　　D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品

　　參考答案及解析：

　　1.【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作的基本原則。

　　2.【答案】A

　　【解析】本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理基本規(guī)定。

　　3.【答案】C

　　【解析】本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施。

　　4.【答案】D

　　【解析】本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。

　　5.【答案】D

　　【解析】本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理。

　　6.【答案】D

　　【解析】本題考查投資者適當(dāng)性管理制度的含義。

　　7.【答案】C

　　【解析】本題考查普通投資者的劃分等級(jí)。

　　8.【答案】D

　　【解析】本題考察專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件。

　　9.【答案】D

　　【解析】本題考察證券市場(chǎng)禁入措施的期限。

　　10.【答案】B

　　【解析】證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng).當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)，通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

　　11.【答案】C

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，選項(xiàng) A、B 錯(cuò)誤;選項(xiàng) D，應(yīng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記。

　　12.【答案】B

　　【解析】本題考查滬港通和深港通的相關(guān)概念。香港聯(lián)合交易所上市的 A+H 股公司股票屬于深港通。

　　13.【答案】B

　　【解析】本題考查發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。按照規(guī)定，證券公司不得以任何形式使用或者泄露國(guó)家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開的重大信息。

　　14. 【答案】D

　　【解析】A、B、C 三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見的承諾內(nèi)容;D 項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。

　　15. 【答案】A

　　【解析】本題考查證券(股票)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。

　　16.【答案】D

　　【解析】本題考查債券存續(xù)期間重大事件的披露。發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn) 10%的。

　　17.【答案】C

　　【解析】本題考查監(jiān)管部門對(duì)證券(股票類)發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過程實(shí)施節(jié)中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處埋。

　　18.【答案】C

　　【解析】中國(guó)人民銀行依法對(duì)交易商協(xié)會(huì)、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　19.【答案】A

　　【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義與分類，A 項(xiàng)為證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的概念。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機(jī)構(gòu)接受投資者委托，對(duì)委托的投資者財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資和管理的金融服務(wù)。

　　20. 【答案】A

　　【解析】本題考查金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到對(duì)每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算。

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