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　　1. 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是注冊(cè)資本不低于人民幣( )，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　A.1 億元

　　B.2 億元

　　C.3 億元

　　D.4 億元

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　　2. 按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》，地方政府舉債采取政府債券方式： 沒(méi)有收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉借一般債務(wù)的，由地方政府發(fā)行一般債券融資，主要以( )償還。

　　A.公共預(yù)算收入

　　B.政府性基金

　　C.專(zhuān)項(xiàng)收入

　　D.財(cái)政撥款

　　3. ( )制度是一國(guó)在貨幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換，資本項(xiàng)目尚未完全開(kāi)放的情況下， 有限度地引進(jìn)外資、開(kāi)放資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度。

　　A.ETF

　　B.LOF

　　C.QDII

　　D.QFII

　　4.( )是指依據(jù)基金公司章程設(shè)立，是在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。

　　A.公司型基金

　　B.股票基金

　　C.私募基金

　　D.契約型基金

　　5.( )是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)及贖回的基金。

　　A. 公司型基金

　　B.債券基金

　　C.封閉式基金

　　D.開(kāi)放式基金

　　6. 封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在( )年以上。

　　A.5

　　B. 8

　　C.10

　　D.15

　　7. 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的( )。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動(dòng)性

　　D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　8. 下列關(guān)于金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀，說(shuō)法有誤的是( )。

　　A.金融衍生工具以場(chǎng)內(nèi)交易為主

　　B.按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品無(wú)論在場(chǎng)內(nèi)還是場(chǎng)外，均是名義金額最大的衍生品種類(lèi)

　　C.按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類(lèi)具有對(duì)稱(chēng)性收益的衍生產(chǎn)品的名義金額比收益不對(duì)稱(chēng)的期權(quán)類(lèi)產(chǎn)品大得多

　　D.近年來(lái)，由于場(chǎng)外利率類(lèi)衍生品名義金額下降較多，場(chǎng)外衍生品整體呈下降趨勢(shì)，而場(chǎng)內(nèi)衍生品卻大幅增長(zhǎng)

　　9. 金融衍生工具可以按照( )分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。

　　A.基礎(chǔ)工具種類(lèi)

　　B.自身交易方式

　　C.產(chǎn)品形態(tài)

　　D.交易場(chǎng)所

　　10.( )是指可能單獨(dú)或共同引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在要素。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)源

　　B.風(fēng)險(xiǎn)敞口

　　C.風(fēng)險(xiǎn)事件

　　D.風(fēng)險(xiǎn)損失

　　參考答案及解析：

　　1. 【答案】A

　　【解析】設(shè)立基金管理公司的條件包括有符合《證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程;注冊(cè)資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本等。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　2. 【答案】A

　　【解析】政府一般債券的償還款來(lái)源。

　　3.【答案】D

　　【解析】QFII 制度是一國(guó)(地區(qū))在貨幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開(kāi)放的情況下，有限度地吸引外資、開(kāi)放資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度。這種制度要求外國(guó)投資者若要進(jìn)入一國(guó)證券市場(chǎng)，必須符合一定的條件，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)的審批通過(guò)后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專(zhuān)門(mén)賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)。

　　4.【答案】A

　　【解析】考查公司型基金的概念，注意與其他類(lèi)型基金不要混淆。

　　5.【答案】D

　　【解析】考查開(kāi)放式基金的概念。

　　6.【答案】A

　　【解析】考查封閉式基金的存續(xù)期間，通常 5 年以上，一般為 10 年或 15 年

　　7.【答案】B

　　【解析】考查金融衍生工具的基本特征。注意不同特性的概念區(qū)分。

　　8.【答案】A

　　【解析】考查金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀。金融衍生工具以場(chǎng)外交易為主。

　　9.【答案】C

　　【解析】考查金融衍生工具的分類(lèi)。金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具;按照自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具;按照基礎(chǔ)工具種類(lèi)，可以分為股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具;按照交易場(chǎng)所可分為交易所交易的衍生工具和楊外交易市場(chǎng)交易的衍生工具。

　　10.【答案】A

　　【解析】考查風(fēng)險(xiǎn)的定義相關(guān)的內(nèi)容。

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