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　　1.下列有關(guān)法律主體的說法，錯誤的是( )。

　　A.在我同境內(nèi)的外國人和無國籍人不屬于法律主體

　　B.國家可以作為國家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體

　　C.非營利性法人或非法人組織屬于法律主體

　　D.在國際上，國家是與國際法有關(guān)的法律關(guān)系的主體

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　　2.下列有關(guān)《公司法》的說法，錯誤的是( )。

　　A.我國的公司法法律體系以《公司法》為核心

　　B. 最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法

　　C. 《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中

　　D. 實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

　　3. 以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后( )日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送材料申請設(shè)立登記。

　　A. 0

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　4. 下列事項中，有限責(zé)任公司的股東不能用做出資的是( )。

　　A.貨幣

　　B. 知識產(chǎn)權(quán)

　　C.勞務(wù)

　　D.土地使用權(quán)

　　5. 下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法，錯誤的是( )。

　　A. 自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格;但是，公司章程另有規(guī)定的除外

　　B. 股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，公司應(yīng)當注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應(yīng)修改公司章程。對公司章程的該項修改不需再向股東會表決

　　C. 人民法院依照法律規(guī)定強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)

　　D. 有限責(zé)任公司股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，2 個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

　　6. 公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時， 不得超過本公司已發(fā)行股份總額的( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　7. 根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項不符合當然退伙情形( )。

　　A.個人喪失償債能力

　　B.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行

　　C.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

　　D.執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當行為

　　8. 證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，其行為準則不包括下列選項中的( )。

　　A.自愿

　　B.有償

　　C.無償

　　D.誠實信用

　　9. 公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易( )。

　　A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　B. 公司解散或者被宣告破產(chǎn)的

　　C. 未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　D. 公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　10. 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行股權(quán)達到( )時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起 3 日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　11. 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于( )。

　　A.10 年

　　B.15 年

　　C.20 年

　　D.永久

　　12. 證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以( )的罰款。

　　A.30 萬元以上 60 萬元以下

　　B.3 萬元以上 30 萬元以下

　　C. 違法所得 1 倍以上 5 倍以下

　　D. 違法所得 1 倍以上 10 倍以下

　　13. 證券公司為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，并處以( )的罰款。股東有過錯的，在按照要求改正前，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制其股東權(quán)利;拒不改正的，可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。

　　A.3 萬元以上 30 萬元以下

　　B.10 萬元以上 30 萬元以下

　　C.30 萬元以上 60 萬元以下

　　D.10 萬元以上 60 萬元以下

　　14. 非公開募集基金合格投資者的單位和個人應(yīng)滿足的條件，下列不符合的是( )。

　　A.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

　　B.達到規(guī)定財產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

　　C.基金份額認購金額不低于規(guī)定限額

　　D.最近1 年末凈資產(chǎn)不低于 800 萬元的法人單位

　　15. 按照《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于( )%。

　　A.70

　　B.75

　　C.80

　　D.85

　　16. 按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下( )公司應(yīng)當建立獨立董事制度

　　A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司

　　B.經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司

　　C.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的丙公司

　　D.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的丁公司

　　17. 證券公司設(shè)立監(jiān)事會，以下關(guān)于監(jiān)事會的說法中正確的是( )。

　　A.事會必須設(shè)立主席和副主席

　　B. 監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人

　　C. 監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助

　　D. 對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案

　　18. 按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯誤的是( )。

　　A. 專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機構(gòu)可以開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

　　B. 非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機構(gòu)可以開展除項目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業(yè)務(wù)

　　C. 分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門或機構(gòu)

　　D. 證券公司依法應(yīng)當承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機構(gòu)而免除

　　19. 按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應(yīng)當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，也應(yīng)當對下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行檢查。以下關(guān)于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說法正確的是( )。

　　A.合規(guī)負責(zé)人對申請材料或報告中的基本事實和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準確性及完整性負責(zé)

　　B.證券公司不采納合規(guī)負責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當將有關(guān)事項提交股東(大)會決定

　　C. 證券公司應(yīng)當逮立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評估與決策機制，合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)部門應(yīng)當對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見

　　D. 合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查

　　20. 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責(zé)分工錯誤的是( )。

　　A. 證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負責(zé)人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責(zé)任

　　B. 各業(yè)務(wù)部門和各分支機構(gòu)的負責(zé)人對本部門和本機構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任

　　C.證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任

　　D.監(jiān)事會負責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)

　　參考答案及解析：

　　1.【答案】A

　　【解析】本題考查法律主體的種類。法律主體主要包括自然人、組織和國家三類，其中，可以成為法律主體的白然人包括我國公民以及在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人，選項 A 說法錯誤。

　　2.【答案】B

　　【解析】本題考查公司法法律體系的組成。我國的公司法法律體系以《公司法》為核心，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等共同組成;最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理條例》都是根據(jù)公司法制定的， 屬于公司法的一部分;實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律，因此，《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中。

　　3.【答案】D

　　【解析】本題考查公司設(shè)立登記要求。以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后 30 日內(nèi)， 向公司登記機關(guān)報送材料申請設(shè)立登記。

　　4. 【答案】C

　　【解析】考查股東的出資制度。有限責(zé)任公司股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣資產(chǎn)作價出資;有限責(zé)任公司不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽等作價出資。

　　5. 【答案】D

　　【解析】本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2 個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。選項 D 說法錯誤。

　　6. 【答案】B

　　【解析】本題考查公司股份回購。公司在將股份獎勵給本公司職工時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的 5%。

　　7. 【答案】D

　　【解析】本題考查《合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定?根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十八條規(guī)定，合伙人由下列情形之一的，當然退伙：(1)作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡;(2)個人喪失償債能力;(3)作為合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn);(4)法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格;(5)合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行。執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當行為屬于除名退伙的情形，選項 D 錯誤。

　　8. 【答案】C

　　【解析】本題考查證券發(fā)行和交易的行為準則。證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應(yīng)當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

　　9. 【答案】B

　　【解析】本題考查債券交易暫停的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;

　　(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法屨行義務(wù);(5)公司最近 2 年連續(xù)虧損。公司解散或者被宣告破產(chǎn)屬于債券交易終止的情形。

　　10. 【答案】A

　　【解析】本題考查上市公司收購程序。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行股權(quán)達到 5%時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起 3 日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

　　11. 【答案】C

　　【解析】本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于 20 年。

　　12. 【答案】C

　　【解析】本題考查證券法。根據(jù)《證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 3 萬元的，處以 3 萬元以上 60 萬元以下的罰款。

　　13. 【答案】B

　　【解析】本題考查證券法。根據(jù)《證券法》第二百二十二條規(guī)定，證券公司為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，并處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和

　　其他直接責(zé)任人員，處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。股東有過錯的，在按照要求改正前，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制其股東權(quán)利;拒不改正的，可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。

　　14. 【答案】D

　　【解析】本題考查非公開募集基金合格投資者的單位和個人應(yīng)滿足的條件。最近 1 年末凈資產(chǎn)不低于 1 000 萬元的法人單位才符合條件，選項 D 錯誤。

　　15. 【答案】D

　　【解析】考察《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于 85%。

　　16. 【答案】A

　　【解析】本題考查對證券公司建立獨立董事制度方面的要求。經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當建立獨立董事制度。

　　17. 【答案】C

　　【解析】本題考查監(jiān)事會的有關(guān)要求。監(jiān)事會應(yīng)當設(shè)主席，可以設(shè)副主席;監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人; 對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當提議召開股東(大)會，并向股東(大)會提出專項議案。

　　18. 【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機構(gòu)不得開展除項目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業(yè)務(wù)，專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機構(gòu)開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)除外。

　　19. 【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司合規(guī)負責(zé)人職責(zé)的有關(guān)規(guī)定。其他相關(guān)高級管理人員等人員對申請材料或報告中的基本事實和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準確性及完整性負責(zé);證券公司不采納合規(guī)負責(zé)人的合規(guī)審查意見的， 應(yīng)當將有關(guān)事項提交董事會決定;按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形分類，合規(guī)檢查包括例行檢查與專項檢查。

　　20.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責(zé)分工。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。

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