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　　1. 中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為 A (AAA、 AA、A)、B (BBB、BB、B)、C ( CCC、 CC、C)、D、E 等 5 大類 11 個級別。 下列關(guān)于證券公司基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別的說法中錯誤的是( )。

　　A.C 級是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級

　　B.評價分低于60 分的證券公司，定為D 類公司

　　C.B 類 BB 級及以上公司的評價記分應(yīng)當(dāng)高于90 分

　　D.被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險處置措施的證券公司，評價計分為 0 分，定為 E 類公司

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　　2. 任何單位和個人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供( )金融服務(wù)時，都應(yīng)當(dāng)提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。

　　A.—次性的

　　B.間隔的

　　C.持續(xù)性的

　　D.定期的

　　3. 洗錢風(fēng)險評估指標(biāo)體系包括客戶特性、( )、業(yè)務(wù)(含金融產(chǎn)品、金融服務(wù))、行業(yè)(含職業(yè))四類基本要素。

　　A.社會經(jīng)濟活動

　　B.信用

　　C.時間

　　D.地域

　　4. 對于已確立過風(fēng)險等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實現(xiàn)對風(fēng)險的動態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過( ),低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的( )。

　　A.半年;兩倍

　　B.半年;三倍

　　C. 一年;兩倍

　　D.—年;三倍

　　5. 證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)( )簽署確認(rèn)后，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.股東(大)會

　　D.高級管理人員

　　6. 證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起( )個、( )個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具休措施和期限。

　　A.3;1

　　B.5;1

　　C.5;3

　　D.7;5

　　7. 特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實名制有關(guān)要求，下列要求中表述錯誤的是( )。

　　A. 特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用

　　B. 不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險警示(ST 股票)的產(chǎn)品申請開立證券賬戶;產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性

　　C. 為產(chǎn)品、資管計劃及員工持股計劃申請開立賬戶時應(yīng)當(dāng)申報登記產(chǎn)品、自管計劃或員工持股計劃存續(xù)期， 且一般不得超過 5 年

　　D. 產(chǎn)品資產(chǎn)管理人、托管人應(yīng)當(dāng)履行賬戶使用環(huán)節(jié)實名制審核監(jiān)督義務(wù)， 監(jiān)督是否存在違規(guī)使用證券賬戶的行為。資產(chǎn)管理人、托管人發(fā)現(xiàn)涉嫌違反賬戶實名制要求的，應(yīng)當(dāng)及時向中國結(jié)算公司報告

　　8. 對于違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶，證券公司應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.督促投資者補齊經(jīng)公證的授權(quán)委托書或能證明其委托代理關(guān)系的材料

　　B.向相關(guān)部門匯報，并直接將投資者賬戶注銷

　　C. 督促投資者變更證券賬戶關(guān)鍵信息或補齊賬戶資料

　　D. 要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應(yīng)當(dāng)督促投資者清空證券后予以注銷

　　9.下列說法，錯誤的是( )。

　　A. 客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托，網(wǎng)上委托，電話委托和熱鍵委托等

　　B. 客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定

　　C. 對于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施

　　D. 客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔(dān)

　　10. 按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會員(證券公司)在證券交易所的權(quán)益，下列說法錯誤的是( )。

　　A. 會員(證券公司)須擁有席位方可在證券交易所進行交易

　　B. 會員(證券公司)應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位，但會員(證券公司) 不得共有席位

　　C.會員(證券公司)取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓，也可以退出證券交易所

　　D.未經(jīng)證券交易所同意，會員(證券公司)不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人

　　參考答案及解析：

　　1. 【答案】C

　　【解析】考查基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。B 類 BB 級及以上 公司的評價計分應(yīng)當(dāng)高于 100 分。

　　2. 【答案】A

　　【解析】考查證券公司對客戶身份識別的基本要求。

　　3.【答案】D

　　【解析】考查洗錢風(fēng)險評估指標(biāo)體系的要求。

　　4.【答案】A

　　【解析】考查開展客戶風(fēng)險等級劃分的基本要求。

　　5.【答案】A

　　【解析】考查風(fēng)險控制指標(biāo)報告的有關(guān)要求。

　　6.【答案】A

　　【解析】考查風(fēng)險控制指標(biāo)報告的有關(guān)要求。

　　7.【答案】C

　　【解析】考查《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》的有關(guān)規(guī)定。選項 C， 其存續(xù)期一般不得超過 3 年。

　　8.【答案】D

　　【解析】考查不合格賬戶業(yè)務(wù)的認(rèn)定與規(guī)范。

　　9.【答案】D

　　【解析】考查委托交易中的委托方式和委托指令。選項 D,對于因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔(dān)。

　　10. 【答案】C

　　【解析】席位的定義及一般規(guī)定。會員〈證券公司)取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓，但不得退回證券交易所，選項C 錯誤。

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