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　　1. 下列有關法律關系的說法，正確的是( )。

　　A.確認性法律關系是法律規(guī)范對先前已存在的社會關系進行調(diào)整形成的法律關系

　　B.第一性法律關系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會關系

　　C.創(chuàng)設性法律關系是人們依法建立的不依賴于其他法律關系而獨立存在的法律關系

　　D.多邊法律關系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權利義務關系

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　　2. 按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關于證券公司獨立董事的規(guī)定說法正確的是( )。

　　A.獨立董事連任時間最多不超過 7 年

　　B.任何人員最多可以在 3 家證券公司擔任獨立董事

　　C.獨立董事應當在股東(大)會上提交工作報告

　　D.出于公司業(yè)務保密需要，某些情況下，獨立董事享有的知情權可以少于其他董事

　　3.下列選項中，不屬于法律主體中的組織的是( )。

　　A. 國家機關

　　B. 營利性法人或非法人組織

　　C. 我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人

　　D.非營利性法人或社會組織

　　4. 下列選項中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是( )。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　C.《證券公司風險控制指標管理辦法》

　　D.《企業(yè)債券管理條例》

　　5. 下列有關有限責任公司的說法中，錯誤的是( )。

　　A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理

　　B. 有限責任公司董事會成員為 3 人至 13 人

　　C. 股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以不設董事會

　　D.執(zhí)行董事的職權由公司章程規(guī)定

　　6. 下列有關有限責任公司股權轉(zhuǎn)讓的說法中，錯誤的是()。

　　A.有限責任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權

　　B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　　C. 其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓且不購買該股權，該股東不得轉(zhuǎn)讓

　　D. 經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權

　　7.下列選項中，不符合股份有限公司設立應當具備的條件是( )。

　　A. 由符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股東總額或者募集的實收股本總額

　　B. 發(fā)起人符合法定人數(shù)，應當有 2 人以上 200 人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

　　C. 發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

　　D.有公司住所

　　8. 上市公司在 1 年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應當由股東大會決議，并經(jīng) ( )。

　　A.全體股東所持有表決權的三分之二通過

　　B.全體股東所持有表決權的二分之一通過

　　C.出席會議的股東所持有表決權的三分之二通過

　　D.出席會議的股東所持有表決權的二分之一通過

　　9. 董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會，審計委員會和風險控制委員會，專門委員會應當向( )負責，并按照章程的規(guī)定向( )提交工作報告。

　　A. 董事會;監(jiān)事會

　　B. 董事會;股東會

　　C. 股東會;股東會

　　D. 董事會;董事會

　　10. 下列有關公積金的說法，錯誤的是( )。

　　A.公司的公積金可以有擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營

　　B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前,應當先用當年利潤彌補虧損

　　C.資本公積金可以用于彌補虧損

　　D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本

　　11. 下列有關公司合并、分立的說法，錯誤的是( )。

　　A. 公司合并、分立的，債權人自接到通知書之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 45 日內(nèi)，要求公司清償債務或者提供擔保

　　B. 公司應當自做出合并、分立決議之日起 10 日內(nèi)通知債權人，并于 30 日內(nèi)在報紙上公告

　　C.有限責任公司合并或分立，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權的股東通過

　　D.股份有限公司合并或分立，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過

　　12. 執(zhí)業(yè)證書申請人通過提供虛假材料獲得執(zhí)業(yè)證書的，中國證券業(yè)協(xié)會有權注銷其執(zhí)業(yè)證書并在( ) 年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A.5

　　B.2

　　C.1

　　D.3

　　13. 下列有關證券承銷業(yè)務的事項中，錯誤的是( )。

　　A. 向不特定的對象發(fā)行的證券票面總值超過 5000 萬元的，應當由承銷團承銷

　　B. 證券的代銷、包銷期限最長不得超過 90 日

　　C.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式

　　D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報中國證監(jiān)會備案

　　14.下列有關債券交易的事項中，說法正確的是( )。

　　A. 依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時，可以買賣

　　B. 依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場外交易

　　C.非依法發(fā)行的證券，可以進行買賣

　　D.證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理委員會批準的其他方式

　　15. 上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。

　　A.2 個月

　　B.3 個月

　　C.4 個月

　　D.6 個月

　　16. 甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標和運營狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機制。其中，證券公司內(nèi)部控制當前遵循的原則，錯誤的是( )。

　　A. 該證券公司的內(nèi)部控制涵蓋了所有業(yè)務、部門和人員

　　B. 為了提高效率，該證券公司承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時輔助前臺業(yè)務運作

　　C.該證券公司以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標

　　D.前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離

　　17. 按照《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制的說法中錯誤的是( )。

　　A. 專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司分支機構可以開展資產(chǎn)證券化業(yè)務

　　B. 非單一從事投資銀行類業(yè)務的證券公司分支機構可以開展除項目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業(yè)務

　　C. 分管投資銀行類業(yè)務的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業(yè)務存在或可能存在利益沖突的部門或機構

　　D. 證券公司依法應當承擔的責任不因委托外部機構而免除

　　18. 證券公司在開展業(yè)務創(chuàng)新時，在可行性研究的基礎上，應當及時與( )溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務的報備(報批)程序。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C. 中國證監(jiān)會派出機構

　　D. 中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　19. 證券公司應當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，( )負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任。( )

　　A.股東會;高級管理人員

　　B. 董事會;業(yè)務部門和分支機構的負責人

　　C. 股東會;直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的業(yè)務部門和分支機構的相關人員

　　D.董事會;直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的業(yè)務部門和分支機構的相關人員

　　20. 按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，A 證券公司設立合規(guī)部門，作為合規(guī)負責人王某領導的辦事機構承擔合規(guī)管理職責。以下關于合規(guī)部門的說法中錯誤的是( )。

　　A. 合規(guī)部門對王某負責

　　B. 合規(guī)部門不得承擔與合規(guī)管理相沖突的其他職責

　　C. 證券公司應當將合規(guī)部門與承擔稽核、風控、內(nèi)審、法務職責相關的部門進行區(qū)分

　　D. 合規(guī)部門中具備 3 年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的 1.5%，且不得少于 3 人

　　參考答案及解析：

　　1. 【答案】A

　　【解析】本題考查法律關系的分類。確認性法律關系是法律規(guī)范對先前已存在的社會關系進行調(diào)整形成的法律關系;創(chuàng)設性法律關系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會關系;第一性法律關系是人們依法建立的不依賴于其他法律關系而獨立存在的法律關系;多邊法律關系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權利義務關系。選項A 正確，B、C、D 錯誤。

　　2. 【答案】C

　　【解析】考查獨立董事的有關規(guī)定。獨立董事與公司其他董事任期相同，連任時間最多不超過 6 年。任何

　　人員最多可以在 2 家證券公司擔任獨立董事。證券公司應當保障獨立董事享有與其他董事同等的知情權。

　　3.【答案】C

　　【解析】本題考查法律關系主體種類。法律主體中，組織可以分為三類：一是國家機關;二是營利性法人或非法人組織;三是非營利性法人或社會組織。我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人，屬于法律主體中的自然人，不屬于法律主體中的組織。

　　4. 【答案】C

　　【解析】本題考查證券市場法律法規(guī)體系。證券市場的行政法規(guī)主要包括《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風險處置條例》《證券、期貨投資咨詢掛歷暫行辦法》《企業(yè)債券管理條例》等，《證券公司風險控制指標管理辦法》屬于部門規(guī)章。

　　5. 【答案】A

　　【解析】本題考查有限責任公司董事會的規(guī)定。有限責任公司中，執(zhí)行董事是可以兼任公司經(jīng)理，選項 A 錯誤。

　　6. 【答案】C

　　【解析】本題考查有限責任公司的股權轉(zhuǎn)讓。有限責任公司中，其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權;不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

　　7. 【答案】C

　　【解析】本題考查設立股份有限公司應當具備的條件。設立股份有限公司，應當具備下列條件：(1)發(fā)起人符合法定人數(shù)。應當有 2 人以上 200 人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所;(2)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股東總額或者募集的實收股本總額;(3)股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定;(4)發(fā)起人共同制定公司章程，采用募集設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過;(5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構;(6)有公司住所。選項 C 錯誤。

　　8. 【答案】C

　　【解析】本題考查上市公司的特別規(guī)定。上市公司在 1 年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應當由股東大會決議，并經(jīng)出席會議的股東所持有表決權的三分之二通過。

　　9. 【答案】D

　　【解析】考查董事會專門委員會的有關規(guī)定。專門委員會應當向董事會負責，并按照章程的規(guī)定向董事會提交工作報告。

　　10. 【答案】C

　　【解析】本題考查公積金的用途。公司的公積金用于彌補公司虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積就不得用于彌補公司虧損。

　　11. 【答案】A

　　【解析】本題考查公司合并、分立的程序。公司合并的，債權人自接到通知書之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 45 日內(nèi)，要求公司清償債務或者提供擔保;公司分立的，分立前的債務由分立后的公司承擔連帶責任。因此，選項 A 錯誤。

　　12. 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第三十三條規(guī)定，執(zhí)業(yè)證書申請人提供虛假材料的， 不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請，已取得執(zhí)業(yè)證書的，注銷執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　13. 【答案】D

　　【解析】本題考查證券承銷業(yè)務的規(guī)定。公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理委員會備案。選項 D 錯誤。

　　14. 【答案】D

　　【解析】本題考查債券交易的條件和方式。證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。選項 A 錯誤。非依法發(fā)行的證券，可以進行買賣。依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。選項 B 錯誤。依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓，選項 C 錯誤。證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理就批準的其他方式。選項 D 正確。

　　15. 【答案】A

　　【解析】本題考查中期報告的報送。上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起 2 個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和 證券交易所報送中期報告，并予公告。

　　16. 【答案】B

　　【解析】考查證券公司內(nèi)部控制應當貫徹的原則。選項 B，證券公司內(nèi)部控制應當貫徹執(zhí)行獨立原則，即承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門。

　　17. 【答案】B

　　【解析】考查證券公司投資銀行類業(yè)務的內(nèi)部控制的有關規(guī)定。非單一從事投資銀行類業(yè)務的證券公司分支機構不得開展除項目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業(yè)務，專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司分支機構開展資產(chǎn)證券化業(yè)務除外。

　　18. 【答案】B

　　【解析】考查證券公司業(yè)務創(chuàng)新的有關規(guī)定。在可行性研究的基礎上，應當及時與中國證監(jiān)會溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務的報備(報批)程序。

　　19. 【答案】D

　　【解析】考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制的有關規(guī)定。董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任。直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的業(yè)務部門和分支機構的相關人員應對違反職責范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導致的風險和損失承擔首要責任。

　　20. 【答案】D

　　【解析】考查證券公司合規(guī)部門的有關規(guī)定。合規(guī)部門中具備 3 年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的 1.5%,且不得少于 5 人。

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