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　　1. 按照《公司法》規(guī)定，下列說法正確的是( )，

　　A.公司股本超過人民幣 4 億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為 10%以上

　　B.公股本超過人民幣 4 億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為 20%以上

　　C.公同股本不超過人民幣 4 億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為 30%以上

　　D.公司股本不超過人民幣 4 億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為 10%以上

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　　2. ETF 屬于( )。

　　A.主動型基金

　　B.保本基金

　　C.指數(shù)基金

　　D.基金中的基金

　　3. 投資者必須在證券交易所設(shè)立賬戶，才能買賣的國債是( )。

　　A.憑證式國債

　　B.儲蓄式國債

　　C.實物式國債

　　D.記賬式國債

　　4. 按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板(中小企業(yè)板)上市的上市公司盈利能力具有可持續(xù)性，下列說法錯誤的是( )。

　　A. 最近三個會計年度連續(xù)盈利

　　B. 業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴控股股東和實際控制人的情形

　　C. 最近 24 個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降 60%以上的情形

　　D.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項

　　5. 關(guān)于下列首次公開發(fā)行股票的行為中，正確的是( )。

　　A.網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)早于網(wǎng)下發(fā)行

　　B.網(wǎng)上投資者在申購時需繳付申購資金C.網(wǎng)下投資者在申購時需繳付申購資金

　　D.投資者不得同時參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行

　　6. 以下( )交易機(jī)制的特點為：投資者買賣證券的對手是其他投資者。

　　A.定期交易

　　B.連續(xù)交易

　　C.指令驅(qū)動

　　D.報價驅(qū)動

　　7. 下列關(guān)于股票和債券的說法正確的是( )。

　　A.股票、債券都屬于公司的負(fù)債

　　B. 股票、債券都屬于公司的資本

　　C. 股票屬于公司的負(fù)債，債券屬于公司的資本

　　D.股票屬于公司的資本，債券屬于公司的負(fù)債

　　8. 對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托( )根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　A. 證券交易所

　　B.中國結(jié)算公

　　C.中國人民銀行

　　D.證監(jiān)會

　　9. 債券按券面形態(tài)分類，可以分為( )。

　　A.政府債券、金融債券和公司債券

　　B. 零息債券、附息債券和息票累積債券

　　C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　D.短期債券、中期債券和長期債券

　　10. 股票賬面價值又稱為( )。

　　A.股票凈值

　　B. 股票面值

　　C. 股票內(nèi)在價值

　　D.清算價值

　　11. 相對而言，投資方向受到較嚴(yán)格限制的機(jī)構(gòu)投資者是( )。

　　A.證券投資基金

　　B.企業(yè)年金

　　C.社?；?/p>

　　D.社會公益基金

　　12. 地方政府債券可以分為( )和( )。

　　A.一般債券;普通債券

　　B.一般債券;收入債券

　　C.普通債券;特種債券

　　D.專項債券;收入債券

　　13. 從( )年起，發(fā)行的憑證式國債統(tǒng)一更名為儲蓄國債(憑證式)。

　　A.1994

　　B.2006

　　C.2016

　　D.2017

　　14. 證券投資者保護(hù)基金的來源之一是上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，將交易經(jīng)手費( )納入基金。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　15. 為改善和優(yōu)化我國目前的投資者結(jié)構(gòu)，需要大力培養(yǎng)( )，充分發(fā)揮其股市“穩(wěn)定器” 的作用。

　　A. 個人投資者

　　B.機(jī)構(gòu)投資

　　C.境外投資者

　　D.證券公司

　　16. 保險公司次級債是指保險公司為了彌補(bǔ)臨時性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在( )以上(含此數(shù))，且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。

　　A.3 年

　　B.5 年

　　C.7 年

　　D.10 年

　　17. 中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　18. 公司債券的發(fā)行中報在中國證監(jiān)會收到申請文件后，( )個工作日內(nèi)決定是否受理。

　　A.3

　　B. 5

　　C.7

　　D.10

　　19. 在信用提高和評級結(jié)果向投資者公布之后，由( )負(fù)責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券， 銷售的方式可采用包銷或代銷。

　　A. 發(fā) 起 人

　　B.受托人

　　C.承銷商

　　D.服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　20. 銀行間債券市場發(fā)行國債的分銷要求，分銷認(rèn)購人( )。

　　A.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管賬戶

　　B. 在證券交易所開立債券托管賬戶

　　C. 向中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供一個自營賬戶作為托管賬戶

　　D.向證券交易所提供一個自營賬戶作為托管賬戶

　　參考答案及解析：

　　1. 【答案】A

　　【解析】股票申請上市條件。

　　2.【答案】C

　　【解析】交易型開放式指數(shù)基金 ETF，又稱交易所交易基金，是一種在交易所上市交易的開放式證券投資基金產(chǎn)品，交易手續(xù)與股票完全相同。故本題選 C 選項。

　　3.【答案】D

　　【解析】記賬式國債以記賬形式記錄債權(quán)。通過證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易，可以記名、掛失。投資者進(jìn)行記賬式證券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。故本題選 D 選項。

　　4.【答案】C

　　【解析】上市公司公開發(fā)行股票，最近 24 個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降 50%以上的情形。

　　5. 【答案】D

　　【解析】首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)和網(wǎng)下發(fā)行同時進(jìn)行，網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者在申購時無須繳付申購資金。

　　6. 【答案】C

　　【解析】指令驅(qū)動的特點：證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定;投資者買賣證券的對手是其他投資者。

　　7. 【答案】D

　　【解析】股票發(fā)行的目的：發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要，因此籌措的資金列入公司資本。債券發(fā)行的目的：是公司追加資金的需要，因此它屬于公司的負(fù)債，不是資本金。故本題選D 選項。

　　8. 【答案】B

　　【解析】對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。故本題選 B 選項。

　　9. 【答案】C

　　【解析】考查債券的分類。債券種類很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)有不同分類。按發(fā)行主體，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券;按付息方式，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券;按債券形態(tài)，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券;按期限長短，債券可以分為短期債券、中期債券和長期債券。

　　10. 【答案】A

　　【解析】賬面價值，又稱“股票凈值”或“每股凈資產(chǎn)”，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。公司凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)總額減去負(fù)債總額后的凈值。故本題選 A 選項。

　　11. 【答案】C

　　【解析】全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金， 是社會福利網(wǎng)的最后一道防線，對資金的安全性和流動性要求非常高。這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向國債市場。故本題選 C 選項。

　　12. 【答案】B

　　【解析】考查地方政府債券的分類。地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通?？梢苑譃橐话銈?普通債券)和專項債券(收入債券)。

　　13. 【答案】D

　　【解析】2017 年起，發(fā)行的憑證式國債統(tǒng)一更名為儲蓄國債(憑證式)。

　　14.【答案】B

　　【解析】證券投資者保護(hù)基金的來源主要有：(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的 20%納入基金。(2)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的 0.5%～5%繳納基金。(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入。(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。(5)國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個人的捐贈。(6)其他合法收入。故本題選 B 選項。

　　15. 【答案】B

　　【解析】為改善和優(yōu)化我國目前的投資者結(jié)構(gòu)，需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者，充分發(fā)揮其股市“穩(wěn)定器”的作用。故本題選 B 選項。

　　16. 【答案】B

　　【解析】考查保險公司次級債。保險公司次級債是指保險公司為了彌補(bǔ)臨時性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在 5 年以上(含 5 年)，且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。

　　17. 參考答案;B

　　【解析】考查中期票據(jù)的相關(guān)知識。中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的 40%。

　　18.【答案】B

　　【解析】考查我國公司債券和企業(yè)債券在發(fā)行申報程序的不同之處。公司債券的發(fā)行申報在中國證監(jiān)會收到申請文件后，5 個工作日內(nèi)決定是否受理。

　　19.【答案】C

　　【解析】考查資產(chǎn)證券化的具體操作要求。

　　20.【答案】A

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