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　　第1題：證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于()。

　?、?促進(jìn)信息的有效利用和傳播

　　Ⅱ.市場合理定價

　?、?市場有效性的提高

　?、?資源的合理配置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：D

　　答疑：證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播，有利于市場合理定價，有利于市場有效性的提高和資源的合理配置。

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　　第2題：封閉式基金上市交易應(yīng)符合的條件有( )。

　?、?基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　?、?基金合同期限為2年以上

　?、?基金募集金額不得低于2億元人民幣

　?、?基金份額持有人不少于1000人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：A

　　答疑：封閉式基金上市交易的條件包括：①基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上。②基金合同期限為5年以上。③基金募集金額不低于2億元人民幣。④基金份額持有人不少于1000人。⑤基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　第題：場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，它主要由( )組成。

　?、?柜臺市場 Ⅱ.第三市場

　?、?第四市場 Ⅳ.二級市場

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　答疑：場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，又稱柜臺交易市場或店頭市場，主要由柜臺交易市場、第三市場、第

　　第4題：下列關(guān)于特殊類型基金的說法中，正確的有( )。

　?、?QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金

　　Ⅱ.分級基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”“可分離交易基金”

　?、?ETF最大的特點是實物申購、贖回機(jī)制

　　Ⅳ.LOF會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　答疑：LOF 所具有的可以在場內(nèi)外申購、贖回，以及場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象，故Ⅳ項說法錯誤。

　　第5題：下列關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是( )。

　?、?同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的

　?、?《中華人民共和國公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額或低于票面金額

　?、?無面額股票也稱為比例股票

　?、?無面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　答疑：《中華人民共和國公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　第6題：下列關(guān)于國際債券的說法中，正確的是( )。

　?、?外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

　?、?歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

　　Ⅲ.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

　?、?歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　答疑：在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。

　　第7題：在不存在活躍市場的情況下，基金估值可以( )。

　?、?采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

　　Ⅱ.運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商品交易所采用的交易價格

　?、?采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)，并應(yīng)通過定期校驗，確保估值技術(shù)的有效性

　　Ⅳ.由基全管理人主觀隨意估計

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　答疑：Ⅳ項中，基金資產(chǎn)估值是通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值。

　　第8題：我國儲蓄(電子式)國債的特點包括( )。

　　Ⅰ.針對機(jī)構(gòu)投資者 Ⅱ.不記名，可以流通

　?、?采用電子方式記錄債券 Ⅳ.免繳利息稅

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　答疑：儲蓄國債(電子式)具有以下特點:針對個人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行;采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓;采用電子方式記錄債權(quán);收益安全穩(wěn)定，由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅;鼓勵持有到期;手續(xù)簡化;付息方式較為多樣。

　　第9題：我國證券公司的組織形式可以是( )。

　?、?有限責(zé)任公司 Ⅱ.無限責(zé)任公司 .股份有限公司 Ⅳ.合伙

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　答疑：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　第10題：股票發(fā)行的定價方式有( )。

　?、?協(xié)商定價方式 Ⅱ.上網(wǎng)競價方式 Ⅲ.詢價方式 Ⅳ.招標(biāo)定價方式

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　答疑：股票發(fā)行的定價方式，可以采取協(xié)商定價方式，也可以采取詢價方式、上網(wǎng)競價方式等。

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