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　　1.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為( )。

　　A. 私營(yíng)合伙企業(yè)

　　B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　D. 非法人組織形式

　　【答案】 C

　　【解析】 本題考查我國(guó)證券公司的組織形式。我國(guó)證券公司組織形式可以是股份有限公司，也可以是有限責(zé)任公司。

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　　2.根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于組織機(jī)構(gòu)的表述，符合公司法律制度規(guī)定的是( )。

　　A. 有限責(zé)任公司必須設(shè)立董事會(huì)，董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括職工代表

　　B. 股份有限公司設(shè)立董事會(huì)，董事會(huì)成員中必須包括職工代表

　　C. 有限責(zé)任公司必須設(shè)立監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)成員中必須包括職工代表

　　D. 股份有限公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括職工代表

　　【答案】 D

　　3.合格投資者投資于單只固定收益類(lèi)產(chǎn)品的金額不低于( )萬(wàn)元。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.100

　　【答案】 A

　　【解析】 合格投資者投資于單只固定收益類(lèi)產(chǎn)品的金額不低于 30萬(wàn)元，投資于單只混合類(lèi)產(chǎn)品的金額不低于 40萬(wàn)元，投資于單只權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品、單只商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品的金額不低于 100萬(wàn)元。

　　4.某上市公司董事張某，得知公司增資計(jì)劃，在該信息公開(kāi)前，將其透漏給王某，王某據(jù)此購(gòu)進(jìn)該公司 1000股股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，該行為構(gòu)成( )。

　　A. 內(nèi)幕交易行為

　　B. 操縱市場(chǎng)行為

　　C. 虛假陳述行為

　　D. 欺詐客戶(hù)行為

　　【答案】 A

　　【解析】 內(nèi)幕信息知情人員自己未買(mǎi)賣(mài)證券，也未建議他人買(mǎi)賣(mài)證券，但將內(nèi)幕信息泄露給他人，接受內(nèi)幕信息者依此買(mǎi)賣(mài)證券的，也屬于內(nèi)幕交易行為。

　　5.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》屬于( )層級(jí)的規(guī)定。

　　A. 法律

　　B.部門(mén)規(guī)章

　　C.行業(yè)自律規(guī)則

　　D. 行政法規(guī)

　　【答案】 D

　　【解析】 本題考查證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法律。我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)包括五級(jí)，分別為：( 1)法律;( 2)行政法規(guī);( 3)部門(mén)規(guī)章;( 4)規(guī)范性文件：( 5)行業(yè)自律規(guī)則?！镀髽I(yè)債券管理?xiàng)l例》由國(guó)務(wù)院制定，屬于行政法規(guī)層級(jí)的規(guī)定。

　　6.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由( )的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事( )通過(guò)。

　　A.1/3 ; 2/3

　　B. 過(guò)半數(shù);過(guò)半數(shù)

　　C.2/3 ;過(guò)半數(shù)

　　D. 全體; 1/3

　　【答案】 B

　　【解析】 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。

　　7.下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系包括行業(yè)自律規(guī)則

　　B.行政法規(guī)由全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定

　　C.法律是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定的規(guī)范性法律文件

　　D. 《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》屬于證券市場(chǎng)的部門(mén)規(guī)章

　　【答案】 B

　　【解析】 行政法規(guī)是指國(guó)務(wù)院根據(jù)憲法規(guī)定的權(quán)限，為執(zhí)行法律的規(guī)定或行使職權(quán)的需要，按照法定程序所制定的各類(lèi)規(guī)范性法律文件。

　　8.證券公司未按照規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以( )的罰款。

　　A.10 萬(wàn)元以上 30萬(wàn)元以下

　　B.10 萬(wàn)元以上 50萬(wàn)元以下

　　C.30 萬(wàn)元以上 100萬(wàn)元以下

　　D.20 萬(wàn)元以上 50萬(wàn)元以下

　　【答案】 D

　　【解析】 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定：證券公司未按照規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以 20萬(wàn)元以上 50萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以 1萬(wàn)元以上 5萬(wàn)元以下的罰款。

　　9.公司成立的日期是( )。

　　A. 公司辦理稅務(wù)登記證的日期

　　B. 公司設(shè)立會(huì)計(jì)賬薄的日期

　　C. 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)的日期

　　D. 公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的日期

　　【答案】 C

　　【解析】 根據(jù)《公司法》規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。

　　10.上市公司在 1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　【答案】 A

　　【解析】 根據(jù)《公司法》規(guī)定，上市公司在 1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3以上通過(guò)。

　　11.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購(gòu)股本總額

　　B.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，可以向他人募集股份

　　C. 設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有 2人以上 200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所

　　D. 設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有 2人以上 100人以下為發(fā)起人

　　【答案】 C

　　【解析】 ( 1)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份。( 2)股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。( 3)設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有 2人以上 200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。

　　12.下列不屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是( )。

　　A. 檢查公司財(cái)務(wù)

　　B.提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議

　　C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　D.監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

　　【答案】 C

　　13.A 公司的法定代表人為張某， 2018年 4月 1日法定代表人變更為李某，則 A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是( )。

　　A.設(shè)立登記

　　B. 變更登記

　　C. 停業(yè)登記

　　D. 注銷(xiāo)登記

　　【答案】 B

　　【解析】 根據(jù)《公司法》的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱(chēng)、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記， 由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　14.股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.6 個(gè)月

　　B.1 年

　　C.2 年

　　D.3 年

　　【答案】 B

　　【解析】 根據(jù)《公司法》的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起讓。1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)

　　15.公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議(關(guān)聯(lián)人回避)，該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)( )通過(guò)。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D. 全數(shù)

　　【答案】 C

　　【解析】 公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。對(duì)于被擔(dān)保人股東或者受被擔(dān)保實(shí)際控制人支配的股東，不得參加該擔(dān)保事項(xiàng)的表決(關(guān)聯(lián)人回避)。該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)。

　　16.有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于( )，具體比例由公司章程規(guī)定。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　【答案】 B

　　【解析】

　　有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于 1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。

　　17.股份有限公司監(jiān)事的任期每屆為( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】 C

　　【解析】 股份有限公司監(jiān)事的任期每屆為 3年。監(jiān)事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任。

　　18.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )列入公司法定公積金。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　【答案】 A

　　【解析】 公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的 10%列入公司法定公積金。

　　19.違反《公司法》規(guī)定，對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以( )罰款。

　　A.5 萬(wàn)元以上 50萬(wàn)元以下

　　B.1 萬(wàn)元以上 10萬(wàn)元以下

　　C.3 萬(wàn)元以上 30萬(wàn)元以下

　　D.20 萬(wàn)元以下

　　【答案】 A

　　【解析】 違反《公司法》規(guī)定，對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以 5萬(wàn)元以上 50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)公司登記或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　20.退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包括( )。

　　A. 法定退伙

　　B.除名退伙

　　C. 事實(shí)退伙

　　D. 自愿退伙

　　【答案】 C

　　【解析】 本題考查合伙企業(yè)退伙的情形。實(shí)踐中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形， A、 B、 D選項(xiàng)符合題意。