2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》預(yù)習(xí)訓(xùn)練題(九)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有( )名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】 C

　　【解析】單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的()

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　【答案】 D

　　【解析】證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的 10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要，對提取比例進(jìn)行調(diào)整。

　　33.獎勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】 C

　　【解析】獎勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為 3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為 5年。

　　4.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。

　　A. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B. 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C. 為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D. 為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　【答案】 C

　　【解析】經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：( 1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。( 2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。( 3)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　5.下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是( )。

　　A.25 人

　　B.51 人

　　C.76 人

　　D.100 人

　　【答案】 A

　　【解析】有限責(zé)任公司股東應(yīng)當(dāng)符合法定人數(shù)。有限責(zé)任公司由 50個(gè)以下股東出資設(shè)立。

　　6.參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿 18周歲，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。

　　A.初中

　　B. 高中

　　C. ?？?/p>

　　D. 本科

　　【答案】 B

　　【解析】在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件為： (1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿 18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力; 業(yè)資格。(2)資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從

　　7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】 C

　　【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于 3年。

　　8.我國《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒收違法所得，違法所得在 30萬元以上的，處違法所得( ) 以上( )以下的罰款。

　　A.1 倍; 5倍

　　B.30 萬; 300萬

　　C.10 萬; 60萬

　　D.1 倍; 3倍

　　【答案】 A

　　【解析】操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得 1倍以上 5倍以下罰款;沒有違法所得或違法所得不足 30萬元的，處以 30萬元以上 300萬元以下的罰款。

　　9.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)定義范疇的是( )。

　　A. 以合伙企業(yè)名義取得的收益

　　B.依法處置合伙人的其他財(cái)產(chǎn)

　　C. 合伙人的出資

　　D. 依法處置合伙企業(yè)不動產(chǎn)取得的收益

　　【答案】 B

　　【解析】根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十條的規(guī)定，合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)。

　　10.證券金融公司或者證券公司違反中國證監(jiān)會規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括( )。

　　A.責(zé)令整改

　　B.追究刑事責(zé)任

　　C. 出具警示函

　　D. 監(jiān)管談話

　　【答案】 B

　　【解析】證券金融公司或者證券公司違反中國證監(jiān)會規(guī)定的，由中國證監(jiān)會視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

　　11.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】 D

　　【解析】證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起 5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時(shí)，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。

　　12.在境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用( )。

　　A. 《保險(xiǎn)法》

　　B. 《擔(dān)保法》

　　C. 《證券法》

　　D. 《證券投資基金法》

　　【答案】 C

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二條規(guī)定，在境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

　　13.客戶能與( )家證券公司簽訂融資融券合同。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　【答案】 A

　　【解析】客戶只能與 1家證券公司簽訂融資融券合同，向 1家證券公司融入資金和證券。

　　14.公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額( )的罰款。

　　A.5% 以上 10%以下

　　B.5% 以上 20%以下

　　C.5% 以上 15%以下

　　D.10% 以上 20%以下

　　【答案】 C

　　【解析】公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額 5%以上 15%以下的罰款。

　　15.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。

　　A. 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　D. 依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

　　【答案】 C

　　16.期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。

　　A.1 倍以上 3倍以下

　　B.1 倍以上 5倍以下

　　C.3 倍以上 5倍以下

　　D.3 倍以上 10倍以下

　　【答案】 A

　　【解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上 3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿 10萬元的，并處 10萬元以上 30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　17.標(biāo)的股票交易被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，交易所自該股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示( )起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

　　A. 當(dāng)日

　　B. 第二日

　　C. 一周內(nèi)

　　D. 一個(gè)月內(nèi)

　　【答案】 A

　　【解析】標(biāo)的股票交易被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，交易所自該股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

　　18.期貨交易的交割，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行

　　A. 期貨業(yè)協(xié)會

　　B.投資者

　　C.期貨交易所

　　D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【答案】 C

　　【解析】期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　19.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 發(fā)行數(shù)額在 200萬元以上的

　　B. 利用募集的資金進(jìn)行違法活動的

　　C. 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D. 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　【答案】 A

　　20.欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是( )。

　　A. 單位

　　B. 自然人

　　C. 復(fù)雜客體

　　D. 簡單客體

　　【答案】 A

　　【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。