2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》預(yù)習(xí)訓(xùn)練題(七)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.證券發(fā)行和交易的原則不包括( )。

　　A. 公開

　　B. 公平

　　C. 公正

　　D. 互利

　　【答案】 D

　　【解析】 證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2.證券的代銷、包銷期限最長不得超過( )日。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　【答案】 D

　　【解析】 證券的代銷、包銷期限最長不得超過 90日。

　　3.合伙企業(yè)的含義不包括( )。

　　A. 各合伙人依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議

　　B. 共同出資，共同經(jīng)營，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享收

　　C. 對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營性組織

　　D. 對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的非營利性組織

　　【答案】 D

　　【解析】 本題考查合伙企業(yè)的概念。合伙企業(yè)是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議，共同出資，共同經(jīng)營，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享收益，并對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營性組織。 A、 B、 C選項(xiàng)符合題意。

　　4.下列不屬于基金托管人職責(zé)的是( )。

　　A. 安全保管基金資產(chǎn)

　　B.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表

　　C.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

　　D.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜

　　【答案】 C

　　5.期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的( )。

　　A. 場所固定

　　B. 結(jié)算統(tǒng)一

　　C. 保證金制度

　　D. 商品特殊

　　【答案】 C

　　【解析】 期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。

　　6.合規(guī)負(fù)責(zé)人由( )決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　A. 董事會

　　B. 監(jiān)事會

　　C. 股東大會

　　D. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　【答案】 A

　　7.上市公司最近( )年連續(xù)虧損時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　【答案】 B

　　8.證券公司合并、分立的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對合并、分立的申請進(jìn)行審查，并在自受理之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.30 個(gè)工作日

　　B.3 個(gè)月

　　C.6 個(gè)月

　　D.12 個(gè)月

　　【答案】 B

　　【解析】 證券公司合并、分立的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對合并、分立的申請進(jìn)行審查，并在自受理之日起 3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　9.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起( )個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】 B

　　【解析】 證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起 2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　10.對于公司股本總額超過人民幣四億元的股份有限公司申請股票上市，公開發(fā)行股份的比例應(yīng)為( )以上

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　【答案】 A

　　【解析】 股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：( 1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;( 2)公司股本總額不少于人民幣三千萬元;( 3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上;( 4)公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。

　　11.有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前( )日通知其他合伙人。

　　A.30

　　B.20

　　C.15

　　D.10

　　【答案】 A

　　【解析】 有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前 30日通知其他合伙人。

　　12.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.75%

　　【答案】 B

　　13.違反《合伙企業(yè)法》規(guī)定，未領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，而以合伙企業(yè)或者合伙企業(yè)分支機(jī)構(gòu)名義從

　　事合伙業(yè)務(wù)的，處以( )罰款。

　　A.5000 元以下

　　B.2000 元以上 2萬元以下

　　C.2000 元以上 1萬元以下

　　D.5000 元以上 5萬元以下

　　【答案】 D

　　14.根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列出資形式中，只能由全體合伙人協(xié)商確定其價(jià)值評估辦法的是( )。

　　A. 實(shí)物

　　B. 知識產(chǎn)權(quán)

　　C. 土地使用權(quán)

　　D. 勞務(wù)

　　【答案】 D

　　15.某普通合伙企業(yè)的一名合伙人擬將其合伙財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓給合伙企業(yè)以外的人，合伙協(xié)議對該事項(xiàng)的決定規(guī)則未作約定。根據(jù)合伙企業(yè)法律法規(guī)制度的規(guī)定，下列關(guān)于該事項(xiàng)決定規(guī)則的表述中，正確的是( )。

　　A.須經(jīng)其他合伙人半數(shù)以上同意

　　B.須經(jīng)其他合伙人一致同意

　　C.須經(jīng)其他合伙人 2/3以上同意

　　D. 須經(jīng)其他合伙人 1/3以上同意

　　【答案】 B

　　16.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣( )萬元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　【答案】 C

　　【解析】 根據(jù)《公司法》的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣 3000萬元。

　　17.除證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的情況外，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.10%

　　D.50%

　　【答案】 A

　　【解析】 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的 30%。但是，在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受前述規(guī)定的限制。

　　18.發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況等重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送( )，說明事件的起因、狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

　　A. 臨時(shí)報(bào)告

　　B. 年度報(bào)告

　　C. 季度報(bào)告

　　D. 月度報(bào)告

　　【答案】 A

　　19.甲合伙企業(yè)為生產(chǎn)電動(dòng)車的企業(yè)，欲與生產(chǎn)電動(dòng)車電池的乙企業(yè)達(dá)成協(xié)議進(jìn)行合作，合伙企業(yè)對此事項(xiàng)無特殊約定。下列說法中正確的是( )。

　　A.須經(jīng)全體合伙人一致同意

　　B.全體合伙人按照出資額行使表決權(quán)，表決權(quán)二分之一以上通過

　　C. 全體合伙人按照出資額行使表決權(quán)，表決權(quán)三分之二以上通過

　　D. 全體合伙人一人一票并經(jīng)全體合伙人過半數(shù)通過

　　【答案】 D

　　【解析】 根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十條的規(guī)定，除《合伙企業(yè)法》對合伙企業(yè)的表決辦法另有規(guī)定以外，合伙人對合伙企業(yè)有關(guān)事項(xiàng)作出決議，按照合伙協(xié)議約定的表決辦法辦理。合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，實(shí)行合伙人一人一票并經(jīng)全體合伙人過半數(shù)通過的表決辦法。

　　20.根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中，正確的是( )。

　　A. 上市公司可以成為有限合伙企業(yè)的普通合伙人

　　B.有限合伙人可以用勞務(wù)出資

　　C.有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對外代表有限合伙企業(yè)

　　D. 有限合伙企業(yè)僅剩普通合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散

　　【答案】 C