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　　1.下列屬于法律關(guān)系客體的是( )。

　　A. 自然人

　　B. 國(guó)家

　　C. 組織

　　D. 精神成果

　　【答案】 D

　　【解析】法律關(guān)系客體包括下列幾類：( 1)物;( 2)人身、人格;( 3)精神成果;( 4) 行為。其他三個(gè)選項(xiàng)屬于法律關(guān)系的主體。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2.以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，由( )向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

　　A.董事會(huì)

　　B. 監(jiān)事會(huì)

　　C. 理事會(huì)

　　D. 董事長(zhǎng)

　　【答案】 A

　　【解析】以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購(gòu)的股份，并按照公司章程規(guī)定繳納出資。發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事 會(huì)，由董事會(huì)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

　　3.有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)是( )。

　　A. 股東會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C. 監(jiān)事會(huì)

　　D. 理事會(huì)

　　【答案】 A

　　【解析】有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使職權(quán)。

　　4.有限責(zé)任公司召開股東會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開前( )日通知全體股東。

　　A.3

　　B.7

　　C.15

　　D.30

　　【答案】 C

　　【解析】有限責(zé)任公司召開股東會(huì)議，應(yīng)當(dāng)與會(huì)議召開前規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。15日通知全體股東。但公司章程另有

　　5.公司應(yīng)當(dāng)自作出合并、分立決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【答案】 A

　　6.( )是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　A.上市公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.股票公司

　　【答案】 B

　　【解析】 證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　7.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　【答案】 C

　　【解析】 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量 70%的，為發(fā)行失敗。

　　8.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬(wàn)元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來(lái)銷售。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　【答案】 D

　　【解析】 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬(wàn)元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來(lái)銷售。

　　9.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【答案】 B

　　【解析】 收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在 15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　10.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。

　　A. 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　D. 依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

　　【答案】 C

　　11.期貨公司可以接受( )的委托進(jìn)行期貨交易。

　　A. 事業(yè)單位

　　B.企業(yè)法人

　　C.期貨交易所的工作人員

　　D. 國(guó)家機(jī)關(guān)

　　【答案】 B

　　【解析】 下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：( 1)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;( 2)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;( 3)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;( 4)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人;( 5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　12.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】 C

　　【解析】 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　13.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過( )個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　【答案】 A

　　【解析】 期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過 3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)的，或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù) 3個(gè)月以上，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

　　14.證券公司不得動(dòng)用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是( )。

　　A. 客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)

　　B. 客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

　　C. 證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清

　　D. 客戶提款

　　【答案】 C

　　15.董事會(huì)秘書為證券公司的( )。

　　A. 基層人員

　　B. 高級(jí)管理人員

　　C. 監(jiān)事會(huì)成員

　　D. 股東大會(huì)成員

　　【答案】 B

　　【解析】 根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第二條、第三條的規(guī)定：證券公司高級(jí)管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

　　16.有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為( )。

　　A.2 人以上

　　B.1 人以上

　　C.2 人以上 50人以下

　　D.2 人以上 100以下

　　【答案】 C

　　【解析】 普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為 2人以上，無(wú)上限規(guī)定;而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為 2 人以上 50人以下，且至少有 1個(gè)普通合伙人。

　　17.下列關(guān)于分公司的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄

　　B.不具有法人資格

　　C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　D. 獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

　　【答案】 D

　　【解析】 分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)。

　　18.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。

　　A.5000 萬(wàn)

　　B.1 億

　　C.2 億

　　D.5 億

　　【答案】 D

　　【解析】 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理或其他證券業(yè)務(wù)四項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 1億元;經(jīng)營(yíng)上述四項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 5億元。并且，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

　　19.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司要求其主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，最近( )年沒有違法記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】 C

　　【解析】 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司要求其主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近 3年沒有違法記錄。

　　20.下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是( )。

　　A. 經(jīng)理

　　B.副經(jīng)理

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D. 股東

　　【答案】 D

　　【解析】 高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。