2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》預(yù)習(xí)訓(xùn)練題(五)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.下列選項(xiàng)中，不屬于能源期貨的是( )。

　　A.菜籽油

　　B.燃料油

　　C.汽油

　　D.原油

　　【答案】 A

　　【解析】農(nóng)產(chǎn)品期貨品種包括大豆、豆油、豆粕、秈稻、小麥、玉米、棉花、白糖、菜籽油、雞蛋等;金屬期貨品種包括黃金、白銀、銅、鋁、錫、鉛、鋅、鎳、螺紋鋼、線材等;能源期貨品種包括原油、天然氣、燃料油等。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口：

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　　2.設(shè)立股份有限公司應(yīng)由( )作為申請人。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.理事會

　　D.董事長

　　【答案】 A

　　【解析】設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會作為申請人。

　　3.證券公司應(yīng)當(dāng)至少( )向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細(xì)說明。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　【答案】 C

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細(xì)說明。

　　4.下列關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備條件的說法中，錯誤的是( )。

　　A.有 500萬元人民幣以上的注冊資本

　　B.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

　　C.有健全的內(nèi)部管理制度

　　D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件

　　【答案】 A

　　5.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，不正確的是( )。

　　A. 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　　B. 合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)

　　C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)監(jiān)事會決定聘任

　　D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起 3個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【答案】 C

　　6.證券發(fā)行市場又被稱為( )。

　　A. 一級市場

　　B. 流通市場

　　C. 二級市場

　　D. 主板市場

　　【答案】 A

　　【解析】證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱“一級市場”“初級市場”;證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又稱“二級市場”“次級市場”。

　　7.客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)( )。

　　A. 混合管理

　　B. 相互獨(dú)立、分別管理

　　C. 適當(dāng)獨(dú)立

　　D. 共同管理

　　【答案】 B

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú) 立、分別管理。

　　8.( )是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　　A.證券投資咨詢

　　B. 證券投資顧問

　　C. 證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)

　　D. 證券研究報告

　　【答案】 A

　　【解析】證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　　9.( )是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認(rèn)定的其他證券的行為。

　　A. 證券自營業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　D. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　【答案】 A

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認(rèn)定的其他證券的行為。

　　10.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】 D

　　【解析】同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有 1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。

　　11.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是( )。

　　A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動

　　B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處 5年以下有期徒刑或者拘役

　　C. 涉嫌證券交易成交額累計(jì)在 50萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　D. 涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 20萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　【答案】 D

　　12.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，觸發(fā)要約收購。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.75%

　　【答案】 B

　　【解析】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到 30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，觸發(fā)要約收購。

　　13.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)商( )特點(diǎn)。

　　A. 權(quán) 威性

　　B. 不可替代性

　　C. 可選擇性

　　D. 中介性

　　【答案】 D

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險，而是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人。證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點(diǎn)。

　　14.關(guān)于法的特征，下列說法錯誤的是( )。

　　A. 法是調(diào)整人們的意識或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性

　　B. 法是由國家制定或認(rèn)可的社會規(guī)范，具有國家意志性

　　C. 法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范

　　D. 法是依靠國家強(qiáng)制力來保障實(shí)施的規(guī)范，具有國家強(qiáng)制性

　　【答案】 A

　　【解析】選項(xiàng) A說法錯誤，法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性。

　　15.有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)是( )。

　　A. 股東會

　　B. 董事會

　　C. 監(jiān)事會

　　D. 理事會

　　【答案】 A

　　【解析】有限責(zé)任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使職權(quán)。

　　16.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　【答案】 D

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條第一款、第三款的規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的 30%。

　　17.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合法律對注冊資本最低限額的要求，( )根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于法律規(guī)定的限額。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C. 證券公司

　　D. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【答案】 D

　　【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合法律對注冊資本最低限額的要求，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于法律規(guī)定的限額。

　　18.證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是( )。

　　A. 認(rèn)繳資本

　　B. 部分認(rèn)繳資本

　　C. 部分實(shí)繳資本

　　D. 實(shí)繳資本

　　【答案】 D

　　【解析】證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

　　19.有限責(zé)任公司召開股東會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開前( )日通知全體股東。

　　A.3

　　B.7

　　C.15

　　D.30

　　【答案】 C

　　20.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量( )以上，且在該期貨合約連續(xù) 20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量 30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　【答案】 C

　　【解析】單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量 50%以上，且在該期貨合約連續(xù) 20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量 30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。