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　　1.按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定，證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，( )可以向人民法院提出對證券公司進行重整或者破產(chǎn)清算的申請。

　　A. 持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東

　　B. 國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D. 債權(quán)人

　　【答案】 B

　　【解析】證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)可以向人民法院提出對證券公司進行重整或者破產(chǎn)清算的申請。

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　　2.控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額 50%以上的股東。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　【解析】控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額 50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額 50%以上的股東。

　　3.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)是( )。

　　A.2 人以上 100人以下

　　B.5 人以上 200人以下

　　C.2 人以上 200人以下

　　D.5 人以上 100人以下

　　【答案】 C

　　【解析】設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當有 2人以上 200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

　　24.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。

　　A.45%

　　B.35%

　　C.25%

　　D.15%

　　【答案】 B

　　【解析】以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的 35%;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　5.有限合伙人不得以( )出資。

　　A. 貨幣

　　B.實物

　　C.知識產(chǎn)權(quán)

　　D. 勞務(wù)

　　【答案】 D

　　【解析】有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利作價出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。

　　6.證券公司變更公司章程中的重要條款，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對變更公司章程中的重要條款進行審查，并在自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.7

　　B.10

　　C.45

　　D.30

　　【解析】證券公司變更公司章程中的重要條款，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對變更公司章程中的重要條款進行審查，并在自受理之日起 45個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的書面決定。

　　7.下列關(guān)于分公司的說法中，錯誤的是( )。

　　A. 業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄

　　B.不具有法人資格

　　C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動

　　D. 獨立承擔民事責任

　　【答案】 D

　　【解析】 分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄而不具有法人資格的分支機構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，其民事責任由總公司承擔。

　　8.下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應(yīng)當從重處罰情形的是( )。

　　A. 不直接從事經(jīng)營管理

　　B.任職時間短、不了解情況

　　C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

　　D. 受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

　　【答案】 C

　　9.下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，錯誤的是( )。

　　A. 股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進行

　　B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

　　D.國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準，不得轉(zhuǎn)讓

　　【答案】 C

　　【解析】股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當在依法設(shè)立的證券交易場所進行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行;記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力;國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準，不得轉(zhuǎn)讓。

　　10.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處 2萬元以上 20萬元以下罰金。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】 C

　　【解析】根據(jù)《刑法》第一百九十二條規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處 5年以下有期徒刑或者拘役，并處 2萬元以上 20萬元以下罰金。

　　11.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應(yīng)當由承銷團承銷。

　　A.1 億元

　　B.5000 萬元

　　C.2 億元

　　D.5 億元

　　【答案】 B

　　【解析】向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣團應(yīng)當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。承銷

　　12.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.400

　　【答案】 C

　　【解析】集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過 200人。

　　13.證券的代銷、包銷期限最長不得超過( )日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.100

　　【答案】 C

　　【解析】證券的代銷、包銷期限最長不得超過 90日。

　　14.中國證監(jiān)會按照( )的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A. 全國人大

　　B.國務(wù)院

　　C.全國人大常務(wù)委員會

　　D. 中國人民銀行

　　【答案】 B

　　【解析】中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，按照國務(wù)院的授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　15.保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當通知發(fā)行人，并在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.45

　　【答案】 A

　　16.上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當由股東大會作出決議。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　【答案】 B

　　【解析】上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3以上通過。

　　17.發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送( )。

　　A. 年度報告

　　B. 月度報告

　　C. 季度報告

　　D. 臨時報告

　　【答案】 D

　　【解析】發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送臨時報告。臨時報告中，應(yīng)當說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

　　18.未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算( )，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。

　　A. 銀行同期貸款利息

　　B.銀行同期存款利息

　　C.銀行同期貼現(xiàn)利息

　　D. 銀行同期拆借利息

　　【答案】 B

　　【解析】《中華人民共和國證券法》第一百八十八條規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。

　　19.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額( )的罰款。

　　A.1% ～ 3%

　　B.1% ～ 5%

　　C.3% ～ 5%

　　D.5% ～ 10%

　　【答案】 B

　　20.《融資融券交易風險揭示書》中，應(yīng)提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的風險，以及其特有的( )等風險。

　　A. 市場風險

　　B. 投資風險放大

　　C. 政策風險

　　D. 違約風險

　　【答案】 B