2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》預(yù)習(xí)訓(xùn)練題(三)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過(guò)( )。

　　A.100 億元

　　B.200 億元

　　C.300 億元

　　D.400 億元

　　【答案】 C

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績(jī)查詢?nèi)肟?/strong>

　　2.客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的( )作出承諾。

　　A. 合法性

　　B. 合理性

　　C. 正當(dāng)性

　　D. 合規(guī)性

　　【答案】 A

　　【解析】客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性作出承諾?？蛻粑醋鞒兄Z或者證券公司明知客戶資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同。

　　3.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于( )人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【答案】 B

　　【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第五十一條規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于 3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè) 1至 2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

　　4.下列關(guān)于股份有限公司的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為 5至 19人

　　B.財(cái)務(wù)狀況必須公開(kāi)

　　C.既可以發(fā)行設(shè)立，又可以募集設(shè)立D. 可以通過(guò)發(fā)行股票籌集資本

　　【答案】 B

　　【解析】股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式;股份有限公司設(shè)董事 會(huì)，其成員為 5至 19人;募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。

　　5.關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

　　B. 設(shè)定財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　C. 依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

　　D. 具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

　　【答案】 B

　　【解析】《業(yè)務(wù)規(guī)則》對(duì)企業(yè)掛牌不設(shè)財(cái)務(wù)指標(biāo);依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年、業(yè)務(wù)明確且具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、公司治理機(jī)制健全、合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)、股權(quán)明晰、股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)、有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)的企業(yè)，均可到全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌。

　　6.中國(guó)金融期貨交易所于( )在上海正式掛牌成立。

　　A.2012 年 10月 24日

　　B.2006 年 9月 8日

　　C.2007 年 2月 7日

　　D.2016 年 2月 6日

　　【答案】 B

　　【解析】中國(guó)金融期貨交易所于 2006年 9月 8日在上海正式掛牌成立。交易品種有股指期貨、國(guó)債期貨等。

　　7.投資者融券賣(mài)出時(shí)，融券保證金比例不得低于( )。

　　A.100%

　　B.130%

　　C.200%

　　D.50%

　　【答案】 D

　　【解析】投資者融券賣(mài)出時(shí)，融券保證金比例不得低于 50%。投資者融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于 100%。

　　8.下列機(jī)構(gòu)投資者中，相對(duì)而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是( )。

　　A. 證券投資基金

　　B. 社?；?/p>

　　C. 企業(yè)年金

　　D. 社會(huì)公益基金

　　【答案】 B

　　【解析】社?；鹪谕顿Y方向上受到較為嚴(yán)格的限制。

　　9.有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前( )日通知其他合伙人。

　　A.30

　　B.20

　　C.15

　　D.10

　　【答案】 A

　　【解析】有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前 30日通知其他合伙人。

　　10.根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中，正確的是( )。

　　A. 上市公司可以成為有限合伙企業(yè)的普通合伙人

　　B.有限合伙人可以用勞務(wù)出資

　　C.有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)

　　D. 有限合伙企業(yè)僅剩普通合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散

　　【答案】 C

　　11.政府債券的舉債主體包括( )。

　?、?.中央政府

　?、?.地方政府

　?、?.國(guó)有企業(yè)

　?、?.國(guó)有金融機(jī)構(gòu)

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】政府債券是政府為籌集資金而向出資者出具并承諾在一定時(shí)期支付利息和償還本金的債務(wù)憑證，具體包括中央政府債券、地方政府債券和政府擔(dān)保債券等。

　　12.公司合并的方式包括( )。

　?、?.吸收合并

　?、?.新設(shè)合并

　　Ⅲ .派生合并

　?、?.創(chuàng)新合并

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】 C

　　【解析】公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。其中，新設(shè)合并又稱(chēng)為創(chuàng)設(shè)合并。

　　13.公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由( )決定。

　?、?.股東會(huì)Ⅱ .股東大會(huì)

　?、?.董事會(huì)Ⅳ .監(jiān)事會(huì)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】 A

　　【解析】公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)決定。

　　14.屬于法律關(guān)系的主體的是( )。

　?、?.自然人

　　Ⅱ .國(guó)家機(jī)關(guān)

　?、?.法人

　　Ⅳ .國(guó)家

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】 C

　　【解析】法律主體是法律關(guān)系的參加者，主要包括自然人、組織和國(guó)家三類(lèi)。其中國(guó)家機(jī)關(guān)和法人屬于組織的范疇。

　　15.公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停公司債券上市交易的情形有( )。

　?、?.公司有重大違法行為

　　Ⅱ .未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

　?、?.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　?、?.公司最近 3年連續(xù)虧損，在其后 1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】 A

　　16.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部

　　程序向( )報(bào)告。

　?、?.高級(jí)管理人員

　?、?.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　?、?.董事會(huì)

　?、?.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　17.下列關(guān)于有限責(zé)任公司的說(shuō)法正確的是( )。

　?、?.有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于 3人

　?、?.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的人數(shù)不得少于 5人

　?、?.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席 1人，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

　?、?.董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　18.下列屬于我國(guó)證券市場(chǎng)行政法規(guī)的是( )。

　?、?.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　Ⅱ .《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　?、?.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》

　　Ⅳ .《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】 A

　　19.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券包括( )。

　　Ⅰ .自有資金和證券

　?、?.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券

　?、?.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

　?、?.依法籌集的其他資金和證券

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：第一，自有資金和證券;第二，通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券;第三，通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金;第四，依法籌集的其他資金和證券。

　　20.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。

　　Ⅰ .發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

　?、?.公司實(shí)際控制人

　?、?.持有公司 5%以上股份的股東及其董事

　?、?.保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D