2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》預(yù)習(xí)訓(xùn)練題(一)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)在( )方面設(shè)置了準(zhǔn)入條件。

　?、?.凈資產(chǎn)指標(biāo)

　?、?.凈利潤指標(biāo)

　?、?.系統(tǒng)配備

　　Ⅳ .風(fēng)控指標(biāo)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)在凈資產(chǎn)指標(biāo)、專門托管部門設(shè)置、系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、制度建設(shè)等方面設(shè)置了準(zhǔn)入條件，具體如下：①凈資產(chǎn)指標(biāo)方面;②風(fēng)控指標(biāo)方面;③部門設(shè)置方面;④系統(tǒng)配備方面;⑤獨(dú)立性要求與利益沖突防范。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>

　　2.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的( )，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　?、?.身份

　　Ⅱ .財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　?、?.證券投資經(jīng)驗(yàn)

　?、?.風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】證券公司應(yīng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　3.證券公司可以委托( )代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　?、?.其他證券公司

　?、?.商業(yè)銀行

　　Ⅲ .證券交易所

　?、?.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。

　　4.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，加強(qiáng)對( )等的識(shí)別、監(jiān)測和控制。

　?、?.操作風(fēng)險(xiǎn)

　?、?.購買力風(fēng)險(xiǎn)

　?、?.市場風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ .流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制 度，完善相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，加強(qiáng)對市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等的識(shí)別、監(jiān)測和控制。

　　5.非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，可以投資( )。

　?、?.股票

　?、?.債券

　　Ⅲ .期貨

　?、?.期權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】公開募集基金財(cái)產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。而非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，既包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，也包括國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種，如股權(quán)、期貨、期權(quán)以及基金合同約定的其他投資標(biāo)的。

　　6.關(guān)于公司合并與分立的程序說法正確的是( ) 。

　　Ⅰ .有限責(zé)任公司，必須經(jīng)代表 2/3以上表決權(quán)的股東通過

　　Ⅱ .股份有限公司，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3以上通過Ⅲ .公司應(yīng)當(dāng)自作出合并、分立決議之日起 20日內(nèi)通知債權(quán)人

　?、?.公司分立的，分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】 A

　　【解析】公司應(yīng)當(dāng)自作出合并、分立決議之日起 10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　7.產(chǎn)品或者服務(wù)存在( )等因素的，應(yīng)當(dāng)審慎評估其風(fēng)險(xiǎn)等級。

　?、?.本金損失的可能性

　?、?.流動(dòng)變現(xiàn)能力

　?、?.可理解性

　?、?.銷售人員服務(wù)素質(zhì)差

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　8.證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為( )。

　?、?.證券投資顧問

　　Ⅱ .證券分析師

　?、?.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員

　?、?.證券公司負(fù)責(zé)人

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】 D

　　【解析】證券投資咨詢?nèi)藛T主要包括證券投資顧問及證券分析師兩類。

　　9.融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)，禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)自行決定( )。

　?、?.簽約

　　Ⅱ .開戶

　?、?.授信

　?、?.保證金收取

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】 B

　　【解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)，并應(yīng)加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)的控制，禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、融券，禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項(xiàng)。

　　10.證券業(yè)從業(yè)人員不得從事( )。

　?、?.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　?、?.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

　?、?.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　?、?.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　11.下列說法中，正確的是( )。

　?、?.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行問債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券

　?、?.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)注冊

　?、?.債務(wù)融資工具在全國銀行問同業(yè)拆中心登記、托管、結(jié)算

　　Ⅳ .中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】債務(wù)融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。全國銀行間同業(yè)拆中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。

　　12.證券公司經(jīng)營( )兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　?、?.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);融資融券業(yè)務(wù)

　　Ⅱ .證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　?、?.證券承銷與保薦業(yè)務(wù);與證券交易有關(guān)財(cái)務(wù)顧問

　?、?.證券承銷與保薦業(yè)務(wù);證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　13.對于融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請，證券公司的客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)，說法不正確的有( )。

　?、?.從事證券交易的時(shí)間滿 1年以上

　　Ⅱ .最近 20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)不低于 60萬元

　?、?.可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人

　?、?.客戶信譽(yù)良好，無重大違約記錄

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】客戶申請開立信用業(yè)務(wù)證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部及與其具有控制關(guān)系的其他證券公司營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶且從事證券交易的時(shí)間滿半年以上。最近 20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)不低于 50萬元。不屬于本公司的股東或關(guān)聯(lián)人。

　　4.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有( )。

　?、?.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

　?、?.將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

　?、?.公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶

　　Ⅳ .遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，

　　并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】題中Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)都屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求。

　　15.下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說法中，正確的是( )。

　?、?.公司章程對擔(dān)保的總額或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額

　?、?.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議

　?、?.在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以參加表決

　?、?.決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。對于被擔(dān)保人股東或者受被擔(dān)保實(shí)際控制人支配的股東，不得參加該擔(dān)保事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。

　　16.虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任包括( )。

　　Ⅰ .責(zé)令改正

　?、?.罰款

　?、?.撤銷公司登記

　?、?.吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任包括責(zé)令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　17.證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括( )。

　?、?.《證券法》

　　Ⅱ .《公司法》

　?、?.《中國人民銀行法》

　?、?.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括《公司法》《證券法》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》《中國人民銀行法》等。

　　18.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通 ( )。

　?、?.專用資金賬戶

　　Ⅱ .證券交收賬戶

　?、?.擔(dān)保證券賬戶

　?、?.專用證券賬戶

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

　　19.關(guān)于合伙企業(yè)的清算規(guī)則，下列說法正確的是( )。

　?、?.清算人由全體合伙人擔(dān)任

　?、?.清算期間，合伙企業(yè)不再存續(xù)，不得開展經(jīng)營活動(dòng)

　?、? .合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)在支付清算費(fèi)用和職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，依照普通合伙企業(yè)利潤分配、虧損分擔(dān)規(guī)則進(jìn)行分配

　?、?.清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】清算人由全體合伙人擔(dān)任;清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，但不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動(dòng);合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)在支付清算費(fèi)用和職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，依照普通合伙企業(yè)利潤分配、虧損分擔(dān)規(guī)則進(jìn)行分配;清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在 15日內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。

　　20.證券承銷業(yè)務(wù)采取( )方式。

　?、?.代銷

　　Ⅱ .分銷

　?、?.包銷

　　Ⅳ .混合承銷

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。