2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化題及答案(2)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中，正確的有( )。 I. 從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng) II. 營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù) III. 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé) IV. 與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III

　　C.III 、IV

　　D.I、 II、 IV

　　參考答案：A

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績(jī)查詢?nèi)肟?/strong>

　　[單選題]根據(jù)《刑法》的規(guī)定，單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，( )。 Ⅰ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上有期徒刑 Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金 Ⅳ.對(duì)單位判處罰金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題] 證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括(　　)。 I 內(nèi)幕交易 II 操縱市場(chǎng) III 假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù) IV 違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：D

　　[單選題]下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是()。Ⅰ、投資經(jīng)驗(yàn)Ⅱ、誠(chéng)信紀(jì)錄Ⅲ、還款能力Ⅳ、關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]下面屬于證券公司另類投資子公司可以從事的業(yè)務(wù)的是( )。

　　A.下設(shè)機(jī)構(gòu)

　　B.為他人從事場(chǎng)外配資

　　C.投資非上市公司股權(quán)

　　D.從事實(shí)體業(yè)務(wù)

　　參考答案：C

　　[單選題]金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立(　　)。

　　I 轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　II 轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　　III 轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　IV 轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　A.II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II

　　參考答案：C

　　[單選題]證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：A

　　[單選題]開(kāi)展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所有( )。 Ⅰ.深圳證券交易所Ⅱ.證券結(jié)算公司 Ⅲ.上海證券交易所Ⅳ.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　[單選題]證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明的事項(xiàng)有( )。 ①明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 ②解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn) ③做獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾 ④做虛假宣傳

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①③

　　D.①②③④

　　參考答案：A

　　[單選題]下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的說(shuō)法中，正確的有()。 Ⅰ、公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì); Ⅱ、股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱; Ⅲ、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金; Ⅳ、資本公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損。

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B