2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化題及答案(3)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　參考答案：A

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>

　　[單選題]按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的()。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.200%

　　D.500%

　　參考答案：D

　　[單選題]( )可以對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場檢查。

　　A.中國人民銀行

　　B.財政部

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務(wù)院

　　參考答案：C

　　[單選題]證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.決策與授權(quán)體系Ⅲ.操作流程Ⅳ.風(fēng)險識別、評估與控制體系

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立()。①專門委員會②薪酬與提名委員會③審計委員會④風(fēng)險控制委員會

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①③④

　　參考答案：C

　　[單選題]下列說法中，錯誤的是( )。

　　A.滬港通，指兩地投資者委托上交所會員或者聯(lián)交所參與者，通過上交所或者聯(lián)交所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票

　　B.滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

　　C.港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票

　　D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分

　　參考答案：D

　　[單選題]下列選項中。屬于操縱證券市場手段的有(　　)。Ⅰ.假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)Ⅱ.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易Ⅳ.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶賬戶管理制度，下列表述中，錯誤的是( )。 Ⅰ.證券公司為客戶開立資金賬戶時，不需要對客戶身份的真實性進(jìn)行審查 Ⅱ.證券公司為客戶開立證券賬戶時，不需要對客戶身份的真實性進(jìn)行審查 Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù) Ⅳ.證券公司在客戶開戶時，不必對客戶身份的真實性進(jìn)行審查

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]投資主辦人不予通過年檢的情形有( )。 Ⅰ.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定 Ⅱ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年 Ⅲ.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年 Ⅳ.1年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C