2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》強化題及答案(4)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]非交易過戶對于贈與情形，目前僅受理經(jīng)(　　)民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務(wù)主管單位確認的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請。

　　A.省級(含)以上

　　B.市級(含)以上

　　C.縣級(含)以上

　　D.中央

　　參考答案：A

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>

　　[單選題]證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴厲的處罰是(　　)。

　　A.警告

　　B.罰款

　　C.沒收非法所得

　　D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　參考答案：D

　　[單選題]下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.因故意犯罪被判處刑罰，已經(jīng)刑罰執(zhí)行完畢滿5年的個人可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東

　　B.因故意犯罪被判處刑罰，已經(jīng)刑罰執(zhí)行完畢滿4年的個人可以成為證券公司實際控制人

　　C.凈資產(chǎn)高于實收資本的50%的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東

　　D.或有負債達到凈資產(chǎn)的50%的單位，不得成為證券公司實際控制人

　　參考答案：C

　　[單選題]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上()萬元以下的罰款。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　參考答案：C

　　[單選題]私募基金子公司應(yīng)當在每年結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)年度報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　[單選題] 對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實現(xiàn)對風險的動態(tài)追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過()，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的()。

　　A.半年;2倍

　　B.半年;3倍

　　C.1年;2倍

　　D.1年;3倍

　　參考答案：A

　　[單選題]金融資產(chǎn)不低于( )萬元或者最近3年個人年均收入不低于( )萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

　　A.100;10

　　B.200;20

　　C.300：30

　　D.500;50

　　參考答案：C

　　[單選題]我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　)的，應(yīng)當由承銷團承銷

　　A.1 億元

　　B.5000 萬元

　　C.2 億元

　　D.5 億元

　　參考答案：B

　　[單選題]關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是( )。 Ⅰ.應(yīng)當制定健全、有效的估值政策和程序 Ⅱ.應(yīng)當定期對估值政策和程序執(zhí)行效果進行評估 Ⅲ.保證估值公平、合理

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　[單選題]證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于客戶委托資產(chǎn)下列表述錯誤的是( )。 Ⅰ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn) Ⅱ.定向資產(chǎn)管理只能接受貨幣資產(chǎn)形式的資產(chǎn) Ⅲ.集合計劃客戶委托資產(chǎn)可以是現(xiàn)金、股票、債券 Ⅳ.定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)只限于客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B