2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化題及答案(5)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，專門委員會應(yīng)當(dāng)向( )負(fù)責(zé)，并按照章程的規(guī)定向( )提交工作報告。

　　A.董事會;監(jiān)事會

　　B..董事會;股東會

　　C.股東會;股東會

　　D.董事會;董事會

　　參考答案：D

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>

　　[單選題]中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起()個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　參考答案：D

　　[單選題]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和()。

　　A.半公開信息

　　B.有限公開信息

　　C.非公開信息

　　D.隱私信息

　　參考答案：B

　　[單選題]申請人在進(jìn)行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記憶為( )。 Ⅰ、證券投資師; Ⅱ、證券投資顧問; Ⅲ、證券分析師; Ⅳ、證券分析顧問。

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　[單選題] 經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，下列做法正確的是()。

　　A.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

　　B.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見

　　C.向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)

　　D.向風(fēng)險承受能力非最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

　　參考答案：D

　　[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)()簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。

　　A.主要負(fù)責(zé)人、首 席風(fēng)險官

　　B.主要負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理

　　C.主要負(fù)責(zé)人合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　D.全體高級管理人員

　　參考答案：A

　　[單選題]私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)時，需報送的材料不包括( )。

　　A.基金募集賬戶和基金清算賬戶

　　B.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

　　C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

　　D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議

　　參考答案：A

　　[單選題]下列關(guān)于國有獨資公司的說法，錯誤的是( )。

　　A.國有獨資公司的董事和高級管理人員，未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他有限責(zé)任公司兼職

　　B.國有獨資公司章程由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定，或者由董事會制訂報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　C.國有獨資公司設(shè)置董事會，董事會成員中可以包括公司職工代表

　　D.國有獨資公司監(jiān)事會成員不得少于5人，其中職工代表的比例不得低于1/3

　　參考答案：C

　　[單選題]證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，需要遵循的基本原則是( )。 ①合法合規(guī)性原則 ②集中管理原則 ③業(yè)務(wù)隔離原則 ④了解客戶原則

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　參考答案：D

　　[單選題]證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于( )。 ①協(xié)議 ②拍賣競價 ③標(biāo)購競價 ④集中競價

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　參考答案：D