2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化題及答案(6)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有的受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到( )以上，應(yīng)當(dāng)回避。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：B

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績(jī)查詢?nèi)肟?/strong>

　　[單選題]證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告;證券公司未解除其職務(wù)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.責(zé)令其解除

　　D.責(zé)令參加培訓(xùn)

　　參考答案：C

　　[單選題]申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.省級(jí)人民政府

　　參考答案：B

　　[單選題]公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的(　)前置備于本公司。

　　A.10日

　　B.15日

　　C.20日

　　D.30日

　　參考答案：C

　　[單選題]下列有關(guān)募集基金的表述，正確的是(　)。

　　A.公開募集基金包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)不超過二百人

　　B.非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

　　C.非公開募集基金可以向任何普通投資者募集，但投資者累計(jì)不得超過二百人

　　D.合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)不包括“基金份額認(rèn)購(gòu)金額達(dá)到規(guī)定下限”

　　參考答案：B

　　[單選題]依法負(fù)有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會(huì)公眾提供虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是( )。

　　A.1 萬元

　　B.10 萬元

　　C.25 萬元

　　D.40 萬元

　　參考答案：B

　　[單選題]公開發(fā)行證券的情形有( )。 ①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過二百人的;③采用廣告方式;④法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　參考答案：C

　　[單選題]下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的是(　　)。 I.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的 II.公司股東自行以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票 III.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的 IV.公司股東委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　A.I、 II 、III

　　B.III、 IV

　　C.I 、II 、IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　參考答案：D

　　[單選題]除了證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)之外，證券公司( )的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。 Ⅰ.經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù) Ⅱ.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) Ⅲ.為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù) Ⅳ.為客戶提供融資或融券服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A