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　　一、單選題

　　[單選題]法律關系的特征不包括()。

　　A.是以法律規(guī)范為基礎形成的一種社會關系

　　B.是以權利和義務為內容的社會關系

　　C.是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范

　　D.是法律主體之間的社會關系

　　參考答案：C

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　　[單選題]投資者買賣證券，應當與證券公司簽訂的協議不包括( )。

　　A.證券交易協議

　　B.證券托管協議

　　C.證券保本協議

　　D.證券結算協議

　　參考答案：C

　　[單選題]下列有關股份有限公司監(jiān)事會的說法，錯誤的是()。

　　A.監(jiān)事會發(fā)現公司經營情況異常，可以進行調查;必要時，可以聘請會計師事務所等協助其工作，但費用由監(jiān)事會承擔

　　B.監(jiān)事會可對董事會決議事項提出質詢或者建議

　　C.監(jiān)事會可以列席董事會會議

　　D.監(jiān)事會行使職權所必需的費用，由公司承擔

　　參考答案：A

　　[單選題]下列有關公司的表述中，正確的是( )。

　　A.公司享有法人財產權

　　B.公司以其注冊資本對公司的債務承擔責任

　　C.公司必須是有限責任公司

　　D.中國公司可以設立在國內，也可以設立在國外

　　參考答案：A

　　二、組合型選擇題

　　[單選題]證券公司向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息有( )。 Ⅰ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼 Ⅱ.證券投資顧問服務的內容和方式 Ⅲ.投資決策由客戶做出，投資風險由客戶承擔 Ⅳ.證券投資顧問不得代客戶做出投資決策

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]上市公司公開發(fā)行新股招股說明書中，下列關于上市公司歷次募集資金運用的表述正確的有(　)。 Ⅰ.發(fā)行人應披露最近3年內募集資金運用的基本情況 Ⅱ.發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的，列表披露投資項目效益情況，項目實際效益與承諾效益存在重大差異的，還應披露原因 Ⅲ.發(fā)行人應列表披露前次募集資金實際使用情況，若募集資金的運用和項目未達到計劃進度和效益，應進行說明 Ⅳ.發(fā)行人通常應披露會計師事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結論

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的( )等內容。 ①發(fā)行依據②風險牧益特征③投資安排④管理費用

　　A.①③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　參考答案：D

　　[單選題]證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢( )。 Ⅰ.委托記錄 Ⅱ.交易記錄 Ⅲ.證券和資金余額 Ⅳ.證券經紀人的姓名

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的( )進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。 Ⅰ.董事 Ⅱ.高級管理人員 Ⅲ.控股股東 Ⅳ.基層員工

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

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