2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化題及答案(8)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　一、單選題

　　[單選題]根據(jù)我國《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)( )決議。

　　A監(jiān)事會

　　B股東會、監(jiān)事會

　　C全體股東

　　D股東會或者股東大會

　　參考答案：D

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　[單選題]根據(jù)我國《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)( )決議。

　　A監(jiān)事會

　　B股東會、監(jiān)事會

　　C全體股東

　　D股東會或者股東大會

　　參考答案：D

　　[單選題]董事會秘書為證券公司()。

　　A管理人員

　　B高級管理人員

　　C監(jiān)事會成員

　　D股東大會成員

　　參考答案：B

　　[單選題]按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括( )。

　　A合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B基本風(fēng)險(xiǎn)、非基本風(fēng)險(xiǎn)

　　C系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D基本風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：A

　　[單選題]承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，處以違法所得(　　)倍以上(　　)倍以下的罰款。

　　A1;5

　　B1;10

　　C3;10

　　D5;20

　　參考答案：A

　　[單選題]下列表述中，不屬于證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A在辦理客戶業(yè)務(wù)時未嚴(yán)格查驗(yàn)客戶身份的真實(shí)性及相關(guān)資料的完整性和一致性

　　B違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易

　　C違反規(guī)定為客戶開立賬戶

　　D侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券

　　參考答案：C

　　[單選題]下列說法中，不正確的是( )。

　　A證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶賬戶內(nèi)的資金是否充足進(jìn)行審查

　　B證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶賬戶內(nèi)的證券是否充足進(jìn)行審查

　　C客戶資金賬戶內(nèi)的資金不足的，證券公司可以先替其墊付，接受其買入委托

　　D客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，證券公司不得接受其賣出委托

　　參考答案：C

　　二、組合型選擇題

　　下列關(guān)于基金管理人、基金托管人因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)造成損害時，說法正確的是( )。 Ⅰ.基金管理人、基金托管人承擔(dān)連帶責(zé)任 Ⅱ.應(yīng)當(dāng)按過錯程度承擔(dān)按份責(zé)任 Ⅲ.基金管理人承擔(dān)主要責(zé)任，基金托管人承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任 Ⅳ.基金托管人承擔(dān)主要責(zé)任，基金管理人承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任

　　AⅡ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ

　　DⅡ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是(　　)。 I 證券賬戶的開戶和銷戶 II 資金賬戶的開戶和銷戶 III 開通客戶交易委托品種 IV 證券轉(zhuǎn)托管

　　AI、II、III

　　BII、III、IV

　　CI、III

　　DII、IV

　　參考答案：B

　　證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報(bào)告的發(fā)布對象時，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　I 將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對待

　　II 向客戶、資產(chǎn)管理部門同時發(fā)送證券研究報(bào)告

　　III 優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門發(fā)送證券研究報(bào)告

　　IV 將資產(chǎn)管理部門作為優(yōu)先級客戶對待

　　AIII、IV

　　BII、IV

　　CI、III

　　DI、II

　　參考答案：D