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一、單選題
1.機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的,由()責(zé)令改正。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.該人員所在機(jī)構(gòu)
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案:D
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2.關(guān)于上市交易申請(qǐng)的說法,錯(cuò)誤的是( )。
A.申請(qǐng)證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議
B.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易
C.申請(qǐng)證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)
D.證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易
參考答案:B
3.下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的說法.不正確的是( )。
A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式
B.代銷的特點(diǎn)是承銷期結(jié)束時(shí),未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人
C.包銷的特點(diǎn)是承銷期結(jié)束時(shí),證券公司將售后剩余證券全部自行購入
D.證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)為發(fā)行人指定承銷的證券公司
參考答案:D
4.公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額()利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。
A.股東
B.持有人
C.托管人
D.基金管理機(jī)構(gòu)
參考答案:B
二、組合型選擇題
1.證券承銷的方式有( )。 I 代銷 II 包銷 III 助銷 IV 直銷
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、III
參考答案:A
2.下列事項(xiàng)中,屬于股份有限公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)是()。
?、?公司名稱和住所
?、?公司經(jīng)營范圍
?、?公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本
?、?公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則
A.Ⅰ、Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:D
3.下列關(guān)于證券公司對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說法,正確的有()。Ⅰ.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制Ⅱ.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作,一人復(fù)核,復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕Ⅲ.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作,一人復(fù)核,復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕Ⅳ.涉及客戶賬戶資金變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作,應(yīng)當(dāng)事先審批,事后復(fù)核,審批及復(fù)核均應(yīng)留痕
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
4.對(duì)有以下( )情況的客戶,證券公司不得向其融資融券。 Ⅰ.從事證券交易的時(shí)間不足半年 Ⅱ.最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元 Ⅲ.有重大違約記錄 Ⅳ.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
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