2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》練習題：從業(yè)人員行為規(guī)范，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當( )人操作、( )人復核，復核應當留痕。

　　A 一;一

　　B 多;多

　　C 多;一

　　D 一;多

　　答案：A

2021年4月證券從業(yè)資格考試預約報名入口：

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　　發(fā)行人在持續(xù)督導期間，證券上市當年累計(　)以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

　　A 20%

　　B 30%

　　C 50%

　　D 60%

　　答案：C ?

　　下列有關證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有( )。 Ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員; Ⅱ.基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員; Ⅲ.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員; Ⅳ .證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的管理人員。

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，下列說法錯誤的是()。

　　A 自行開展服務，提供投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)

　　B 對“薦股軟件”產品進行分類分級，銷售給適當?shù)目蛻?/p>

　　C 委托無證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理客戶回訪

　　D 自行開展產品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務環(huán)節(jié)

　　答案：C ?

　　下列關于違反科創(chuàng)板證券(股票類)發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律行為，說法正確的是(　　)。

　　A 保薦人未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料存在一般性遺漏的，自確定之日起采取暫停保薦代表人業(yè)務資格1到2年的監(jiān)管措施

　　B 保薦人未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，自確認之日起采取暫停保薦人業(yè)務資格1年到3年，責令保薦人更換相關負責人的監(jiān)管措施

　　C 證券服務機構未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責有關的內容及其所出具的文件有虛假記載的，按規(guī)定撤銷保薦代表人資格

　　D 證券服務機構未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責有關的內容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，無論情節(jié)如何，該機構相關責任人不應承擔法律責任

　　答案：B ?

　　根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，下列關于證券公司從事私募資產管理業(yè)務的投資經(jīng)理應具備的條件，錯誤的是(　　)。

　　A 最近二年未被監(jiān)管機構采取行政監(jiān)管措施

　　B 具備從事私募資產管理業(yè)務所需的專業(yè)能力

　　C 具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守

　　D 具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經(jīng)驗

　　答案：A ?

　　機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機構內部程序向(　　)報告。 Ⅰ.高級管理人員Ⅱ.中國證監(jiān)會 Ⅲ.董事會Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：B ?

　　取得()后，證券經(jīng)紀人方可執(zhí)業(yè)。

　　A 勞動合同

　　B 委托合同

　　C 執(zhí)業(yè)前培訓合格證書

　　D 證券經(jīng)紀人證書

　　答案：D ?

　　下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的描述中，正確的是(　　)。 Ⅰ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽 Ⅱ.從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，盡量回避討論所推薦產品或服務存在的相關風險 Ⅲ.從業(yè)人員應具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應的從業(yè)資格 Ⅳ.從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D ?

　　違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取( )年的證券市場禁入措施。

　　A 1～3

　　B 2～5

　　C 3～5

　　D 1～5

　　答案：C

　　下列屬于基金銷售機構的是(　　)。

　　A 中國人民銀行

　　B 證券交易所

　　C 證券投資咨詢機構

　　D 中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案：C

　　證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人應當在()進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　A 中國證監(jiān)會

　　B 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C 證監(jiān)會派出機構

　　D 證券公司

　　答案：B

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