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　　根據(jù)《證券市場進(jìn)入規(guī)定》，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有(　　) Ⅰ.主動消除或者減輕違法行為危害后果的 Ⅱ.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的 Ⅲ.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的 Ⅳ.已依法被追究刑事責(zé)任的

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：C

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口：

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　　根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括(　　)。 Ⅰ.受處罰處分機(jī)構(gòu)或個人名稱Ⅱ.受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人 Ⅲ.處罰處分時間Ⅳ.處罰處分類別

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　有關(guān)誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應(yīng)為(　　)年。

　　A 3

　　B 5

　　C 10

　　D 15

　　答案：B

　　中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括(　　)。 Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎勵信息 Ⅲ.處罰處分信息Ⅳ.協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為(　　)年。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　答案：C ?

　　中國證監(jiān)會可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴(yán)重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括(　　) Ⅰ證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理入員 Ⅱ證券公司的控股股東、實際控制人 Ⅲ證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員 Ⅳ證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A