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　　金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是()。

　　A 直接義務(wù)

　　B 違背受托義務(wù)

　　C 違背信托義務(wù)

　　D 間接義務(wù)

　　答案：B

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2012年2月至2019年10月間，李某利用擔(dān)任甲基金管理有限責(zé)任公司基金經(jīng)理，利用其決策、交易等方面信息的職務(wù)便利，使用其實(shí)際控制的“左某”證券賬戶，先后買(mǎi)入金額共計(jì)人民幣8067萬(wàn)余元(以下幣種均為人民幣)，賣(mài)出金額共計(jì)3814萬(wàn)余元，李某的行為(　　)。

　　A 不構(gòu)成犯罪

　　B 構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

　　C 構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪

　　D 構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

　　案：C ?

　　下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是( )。 Ⅰ.證券公司的從業(yè)人員 Ⅱ.保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員 Ⅲ.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員

　　A Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　D Ⅲ.Ⅳ

　　答案：B ?

　　下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A 即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

　　B 利用未公開(kāi)信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　C 涉嫌證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴

　　D 涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴

　　答案：D ?

　　持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。

　　A 3%

　　B 5%

　　C 10%

　　D 15%

　　答案：B

　　下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的說(shuō)法中，正確的是(　　)。 Ⅰ.該罪是一種故意的行為 Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡(jiǎn)單客體 Ⅲ.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約 Ⅳ.過(guò)失不能構(gòu)成該罪

　　A Ⅱ.Ⅲ.

　　B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　C Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D Ⅲ.Ⅳ

　　答案：C ?

　　根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處(?)萬(wàn)元以上(?)萬(wàn)元以下的罰款。

　　A 1：10

　　B 3;10

　　C 3;30

　　D 5;20

　　答案：A ?