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　　1.下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是( )。 Ⅰ.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度; Ⅱ.股東的合法權(quán)益; Ⅲ.債權(quán)人的合法權(quán)益; Ⅳ.公眾的合法權(quán)益。

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2.下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A 本罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位

　　B 客觀方面，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，且數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)

　　C 本罪的客體是國(guó)家對(duì)發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序

　　D 本罪的主觀方面是故意或過(guò)失

　　答案：D

　　3.根據(jù)《證券法》，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)退還所募資金并(　　)

　　A 不需要加算利息

　　B 加算銀行同期貸款利息

　　C 加算銀行同期存款利息

　　D 加算金融同業(yè)存款利息

　　答案：C

　　4.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是(　　)。

　　A 3年

　　B 6年

　　C 10年

　　D 20年

　　答案：A ?

　　5.上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有(　　)。 Ⅰ.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款 Ⅱ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 Ⅲ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款 Ⅳ.責(zé)令改正，給予警告

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B ?

　　6.下列關(guān)于非法集資類(lèi)犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，正確的是(　)。 Ⅰ.犯罪主體包括自然人和單位 Ⅱ.犯罪主體是法人 Ⅲ.犯罪主觀方面是故意 Ⅳ.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C ?

　　7.對(duì)變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是(　　)。

　　A 處以10年有期徒刑

　　B 單處1萬(wàn)元罰金

　　C 數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以無(wú)期徒刑，并處20萬(wàn)元罰金

　　D 數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

　　答案：D ?

　　8.下列選項(xiàng)中，屬于集資詐騙應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任的有(　　)。 Ⅰ.數(shù)額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ.數(shù)額巨大的，可處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金 Ⅲ.數(shù)額特別巨大的，可沒(méi)收財(cái)產(chǎn) Ⅳ.有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的.可處無(wú)期徒刑

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　9.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開(kāi)發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)(　　)作出決議。

　　A 上市公司股東大會(huì)

　　B 上市公司董事會(huì)

　　C 上市公司監(jiān)事會(huì)

　　D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　答案：A ?

　　10.下列選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是(　　)。

　　A 不直接從事經(jīng)營(yíng)管理

　　B 任職時(shí)問(wèn)短、不了解情況

　　C 在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

　　D 受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

　　答案：C ?