2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》練習題：證券公司融資融券及其他信用業(yè)務，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在( )分別開立賬戶。 Ⅰ.證券交易所 Ⅱ.中國證監(jiān)會 Ⅲ.商業(yè)銀行 Ⅳ.證券登記結算機構

　　A Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C Ⅲ.Ⅳ

　　D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：C

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　　2.符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于( )。

　　A 股票抵押回購

　　B 股票質押回購

　　C 股票約定回購

　　D 股票報價回購

　　答案：B

　　3.下列屬于融資證券業(yè)務交易持有風險的有(　　) Ⅰ市場風險 Ⅱ投資風險放大 Ⅲ強制平倉風險 Ⅳ交易密碼泄露風險

　　A Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　4.在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，(　　)用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A 信用交易證券交收賬戶

　　B 信用交易資金交收賬戶

　　C 融資專用資金賬戶

　　D 客戶信用交易擔保資金賬戶

　　答案：C ?

　　5.在(　　)情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。 Ⅰ.代理客戶進行融資融券交易Ⅱ.收取客戶應當歸還的資金 Ⅲ.收取客戶應當支付的利息Ⅳ.收取客戶應當支付的違約金

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　6.用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶是(　　)。

　　A 信用交易資金交收賬戶

　　B 融資專用資金賬戶

　　C 客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D 信用交易證券交收賬戶

　　答案：C ?

　　7.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A 證券公司融資融券業(yè)務可以和投資銀行業(yè)務集中運行

　　B 在處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行

　　C 證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試

　　D 證券、期貨投資咨詢人員可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)

　　答案：B ?

　　8.客戶申請開展融資融券業(yè)務時，需要開立的賬戶包括(　　)。 Ⅰ.信用證券賬戶Ⅱ.信用資金賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　9.證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括( )。 Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務提供資金的轉融通服務 Ⅱ.對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控 Ⅲ.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 Ⅳ.為證券公司融資融券業(yè)務提供證券的轉融通服務

　　A Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案：B ?

　　10.一般情況下，證券金融公司向證券公司轉融通的期限，不得超過()個月。

　　A 3

　　B 9

　　C 12

　　D 6

　　答案：D

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