2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)題：證券自營(yíng)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可以從事的市場(chǎng)行為是( )。

　　A 以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券

　　B 以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C 證券公司以自己的名義和合法資金直接進(jìn)行的證券買賣活動(dòng)

　　D 在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)

　　答案：C

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2.下列屬于證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有(　　) I《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 II《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)劃》 III《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》 IV《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》

　　A I、II

　　B II、III、IV

　　C I、III、IV

　　D III、IV

　　答案：C ?

　　3.下列屬于證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)，自律規(guī)則的有(　　) Ⅰ《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 Ⅱ《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》 Ⅲ《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》 Ⅳ《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B ?

　　4.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由(　　)指定專人完成。

　　A 公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門

　　B 債券交易所

　　C 證監(jiān)會(huì)

　　D 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　答案：A ?

　　5.下列選項(xiàng)中，屬于對(duì)進(jìn)行內(nèi)幕交易的單位或個(gè)人采取的刑事處罰措施的有(　　)。 Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得 Ⅱ.處違法所得1倍以上5倍以下罰金 Ⅲ.對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅳ.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　　A Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：B ?

　　6.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括(　　)。 Ⅰ.資產(chǎn)配置策略Ⅱ.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模 Ⅲ.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額Ⅳ.投資品種

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　7.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()設(shè)立。

　　A “股東會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制

　　B “董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制

　　C “董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)”的二級(jí)體制

　　D “投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制

　　答案：B