2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)題：證券資產(chǎn)管理，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的( )風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　A 政治

　　B 經(jīng)濟(jì)

　　C 市場

　　D 法律

　　答案：D

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過()認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。

　　A 中國結(jié)算公司

　　B 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C 中國證監(jiān)會(huì)

　　D 中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：C

　　3.下列說法正確的是() Ⅰ.集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn) Ⅱ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn) Ⅲ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn) Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額,并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的,下列屬于中國證券協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有(　　) Ⅰ責(zé)令改正 Ⅱ監(jiān)管談話 Ⅲ出具警示函 Ⅳ市場禁入措施

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D ?

　　5.下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求的說法,錯(cuò)誤的有(　　) Ⅰ證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公開、誠實(shí)信用、客戶利益至上原則 Ⅱ證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn) Ⅲ中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對(duì)證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施行政管理 Ⅳ證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保業(yè)務(wù)開展與資本實(shí)力、管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平相適應(yīng)

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　6.名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個(gè)季度結(jié)束后的(　　)個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所。

　　A 2

　　B 4

　　C 6

　　D 8

　　答案：D

　　7.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(　　)人。

　　A 50

　　B 100

　　C 200

　　D 400

　　答案：C ?