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1.下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應當遵循的原則是()。
A 公開
B 公平
C 平等
D 誠實信用
答案:A
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2.募集機構(gòu)可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的( ) Ⅰ.品牌 Ⅱ.發(fā)展戰(zhàn)略 Ⅲ.投資策略 Ⅳ.管理團隊
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
3.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供投資者適當性服務管理辦法》,證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開下列信息( )。 I受托從事的介紹業(yè)務范圍 II客戶開戶和交易流程、出入金流程等 III從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片 IV證券公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
A I、II、III、IV
B III、IV
C I、II、IV
D I、II、III
答案:D
4.持有股票期權(quán)合約義務倉的投資者是( )
A 股票期權(quán)賣方
B 股票期權(quán)買方
C 股票期權(quán)結(jié)算參與人
D 做市商
答案:A
5.證券公司從事介紹業(yè)務時,與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括( )。 Ⅰ.介紹業(yè)務的范圍Ⅱ.介紹業(yè)務對接規(guī)則 Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施Ⅳ.客戶投訴的接待處理方式
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A ?
6.證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括( )。 Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù) Ⅱ.提供期貨行情信息 Ⅲ.代理客戶進行期貨交易 Ⅳ.提供交易設施
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
7.證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當向客戶說明的事項有( )。 Ⅰ.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系Ⅱ.解釋期貨交易的方式、流程及風險 Ⅲ.作獲利保證、共擔風險等承諾Ⅳ.作虛假宣傳
A Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C ?
8.證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括( )。 Ⅰ.傳播虛假信息或者誤導投資者的信息 Ⅱ.接受他人委托從事證券投資 Ⅲ.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務 Ⅳ.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ
答案:B
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