2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)題：證券公司信息技術(shù)管理，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司報送的年度信息技術(shù)管理專項報告應(yīng)當(dāng)說明的內(nèi)容不包括(　　)

　　A 信息技術(shù)安全管理及信息技術(shù)審計

　　B 信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理

　　C 報告期內(nèi)信息技術(shù)治理

　　D 選擇信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)開展合作情況

　　正確答案：D

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口：

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　　2.根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列說法正確的有(　　)。 I證券公司董事會應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括審議信息技術(shù)戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險管理策略、資本實力相一致 II證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)背景、任職經(jīng)歷、履職能力的高級管理人員為首 席信息官，由其負(fù)責(zé)信息技術(shù)管理工作 III證券公司信息技術(shù)治理委員會信息技術(shù)治理委員會應(yīng)當(dāng)由高級管理人員以及合規(guī)管理部門、風(fēng)險管理部門、稽核審計部門、主要業(yè)務(wù)部門、信息技術(shù)管理部門等部門負(fù)責(zé)人組成 IV證券公司信息技術(shù)治理委員會可聘請外部專業(yè)人員擔(dān)任信息技術(shù)治理委員會委員或顧問

　　A I、II、III、IV

　　B II、III、IV

　　C I、II

　　D I、III、IV

　　正確答案：A ?

　　3.根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)安全管理的說法，正確的有(　　) Ⅰ、證券公司應(yīng)當(dāng)確保重要信息系統(tǒng)具備可審計功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門的要求轉(zhuǎn)換，提供依據(jù) Ⅱ證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測機制，設(shè)定監(jiān)測指標(biāo)并持續(xù)監(jiān)測重要信息系統(tǒng)的通行狀況 Ⅲ證券公司重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的，可不用開展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評估 Ⅳ證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略，市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分析，確保其容量滿足業(yè)務(wù)開展需要

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B ?

　　4.根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機制的說法，正確的是(　　)。 I證券公司應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進(jìn)行分類分級，并根據(jù)不同類別和級別作出同一數(shù)據(jù)管理制度安排 II證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險管理部門應(yīng)當(dāng)對權(quán)限管理制度和操作流程進(jìn)行合規(guī)審查 III證券公司應(yīng)當(dāng)遵循最少功能以及最小權(quán)限等原則分配信息系統(tǒng)管理、操作和訪問權(quán)限，并履行審批流程 IV證券公司應(yīng)當(dāng)完善網(wǎng)絡(luò)隔離、用戶認(rèn)證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)銷毀、日志記錄等安全保障措施

　　A I、III

　　B II、III、IV

　　C III、IV

　　D I、II、IV

　　正確答案：B

　　5.根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的說法，錯誤的是(　　)。

　　A 證券公司應(yīng)在依法合規(guī)、有效防范風(fēng)險的前提下，充分利用現(xiàn)代現(xiàn)代技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系

　　B 中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范，對證券經(jīng)營機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實施行政管理

　　C 證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技術(shù)投入

　　D 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)營與服務(wù)機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實施監(jiān)督管理

　　正確答案：B ?