2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)題：公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由有() Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請(qǐng) Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令更換 Ⅲ.有證據(jù)證明其無法正常履職 Ⅳ.董事會(huì)認(rèn)為其未能勤勉盡責(zé)

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的做法，正確的是()

　　A 證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權(quán)益

　　B 證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金

　　C 證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)

　　D 證券公司可以為股東融資進(jìn)行擔(dān)保

　　正確答案：A ?

　　證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議通過后實(shí)施。

　　A 董事會(huì)

　　B 總經(jīng)理辦公會(huì)

　　C 股東大會(huì)

　　D 監(jiān)事會(huì)

　　正確答案：A ?

　　證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括(　　) Ⅰ提出客戶的利益要更加重視公司及關(guān)聯(lián)方的利益 Ⅱ提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù) Ⅲ提供投資建議應(yīng)當(dāng)具有合理依據(jù) Ⅳ規(guī)范參與媒體證券節(jié)目

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B ?

　　需要對(duì)證券公司合規(guī)年報(bào)簽署確認(rèn)意見的人員有(　　)。 Ⅰ公司股東 Ⅱ公司董事 Ⅲ公司監(jiān)事 Ⅳ公司高級(jí)管理人員

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B ?

　　下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，正確的是(　　)。

　　A 證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個(gè)人對(duì)客戶資料的查詢

　　B 證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，但是經(jīng)公司最高決策機(jī)構(gòu)審批同意的除外

　　C 證券公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶在充分知情的基礎(chǔ)上作出決定

　　D 從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設(shè)置職能部門或者崗位，負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜

　　正確答案：C ?

　　下列關(guān)于證券發(fā)行內(nèi)部控制機(jī)制的說法，正確的有(　　) I董事會(huì)應(yīng)當(dāng)督促經(jīng)理人員及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷 II負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級(jí)管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門 III董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性承擔(dān)最終責(zé)任 IV業(yè)務(wù)部門的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行自我檢查和評(píng)價(jià)

　　A I、II、III

　　B II、III、IV

　　C I、IV

　　D I、II、III、IV

　　正確答案：B

　　對(duì)證券公司投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于(　　)年。

　　A 4

　　B 3

　　C 2

　　D 5

　　正確答案：B ?

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(　　)與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。 Ⅰ.人員數(shù)量Ⅱ.業(yè)務(wù)能力 Ⅲ.合規(guī)管理Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D ?

　　下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A 證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資顧問業(yè)務(wù)的一種基本形式

　　B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理

　　C 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事前事后監(jiān)管.發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行

　　正確答案：B ?