2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》練習題：投資者適當性管理，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　投資者適當性管理

　　熟悉證券經營機構執(zhí)行投資者適當性的基本原則;掌握經營機構向投資者銷售產品或提供服務應了解的投資者信息;掌握普通投資者享有特別保護的規(guī)定;熟悉專業(yè)投資者的范圍;掌握確定普通投資者風險承受能力的主要因素;熟悉劃分產品或服務風險等級時應考慮的因素;掌握經營機構在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產品時的職責;熟悉經營機構銷售產品或提供服務的禁止性行為;熟悉經營機構向普通投資者銷售產品或提供服務前應告知的信息;掌握經營機構需進行現場錄音錄像留痕的要求;掌握對經營機構違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

　　習題：

　　1.按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》經營機構向個人投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的信息可以不包括(　　)

　　A 基本信息

　　B 財務狀況

　　C 誠信記錄

　　D 教育經歷

　　正確答案：D

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　　2.下列屬于經有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構發(fā)行的理財產品的有(　　)。 Ⅰ銀行理財產品 Ⅱ金融社會保障基金 Ⅲ集合資產管理計劃 Ⅳ信托產品

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D ?

　　3.證券公司應當對銷售的產品劃分風險等級、下列關于劃分產品風險等級時應當綜合考慮的因素內容，正確的有(　　)。 Ⅰ杠桿情況 Ⅱ結構復雜性 Ⅲ投資產品的總金額 Ⅳ募集方式

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　4.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于專業(yè)投資者范圍的說法，錯誤的是(　　)

　　A 最近1年末凈資產不低于500萬元的法人

　　B 經行業(yè)協會備案的私募基金

　　C 經行業(yè)協會登記的私募基金管理人

　　D 證券公司資產管理產品

　　正確答案：A ?

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