2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)題：與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有( )情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　A 最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

　　B 最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　C 最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　D 最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　　正確答案：B

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2.下列關(guān)于證券公司不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)情形的說(shuō)法，正確的是(　　)

　　A 在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

　　B 賬務(wù)顧問(wèn)與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系

　　C 上市公司的董事會(huì)聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，與收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)不存在擔(dān)保關(guān)系接受其委托

　　D 上市公司選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)事

　　正確答案：A

　　3.下列不屬于證券公司開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)，部門(mén)規(guī)則及規(guī)范性文件的有(　　)。 Ⅰ《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》 Ⅱ《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 Ⅲ《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》 Ⅳ《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D ?

　　4.上市公團(tuán)并購(gòu)重組活動(dòng)涉及公開(kāi)發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請(qǐng)具有(　　)資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　A 證券自營(yíng)

　　B 保薦

　　C 證券經(jīng)紀(jì)

　　D 證券資產(chǎn)管理

　　正確答案：B ?

　　5.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形有(　　)。 Ⅰ.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄 Ⅱ.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 Ⅲ.最近48個(gè)月被誡勉談話的 Ⅳ.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　6.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明無(wú)法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

　　A 10日

　　B 1個(gè)月

　　C 3個(gè)月

　　D 20日

　　正確答案：B ?

　　7.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于(　　)。

　　A 5年

　　B 10年

　　C 15年

　　D 20年

　　正確答案：B ?

　　8.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)參加(　　)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。

　　A 證券公司

　　B 證券交易所

　　C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案：D ?