2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)題：證券承銷與保薦，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.非公開發(fā)行的公司債券僅限于在()范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓

　　A 機(jī)構(gòu)投資者

　　B 中小投資者

　　C 合格投資者

　　D 專業(yè)投資者

　　正確答案：C ?

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2.證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證券業(yè)協(xié)會其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是(　　)。

　　A 出具警示函

　　B 紀(jì)律處分

　　C 認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　D 監(jiān)管談話

　　正確答案：B ?

　　3.下列說法錯誤的是(　　)。

　　A 證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，不得進(jìn)行銷售活動

　　B 證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，對于已經(jīng)銷售的，不用采取糾正措施

　　C 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查

　　D 證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)

　　正確答案：B ?

　　4.下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A 發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

　　B 發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

　　C 發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

　　D 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊

　　正確答案：D ?

　　5.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的.中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括(　　)。

　　A 責(zé)令改正

　　B 監(jiān)管談話

　　C 出具警示函

　　D 移送司法機(jī)關(guān)

　　正確答案：D

　　6.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過()。

　　A 一家

　　B 四家

　　C 兩家

　　D 三家

　　正確答案：C ?

　　7.向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露(　　)情況。 Ⅰ.戰(zhàn)略投資者的名稱Ⅱ.認(rèn)購數(shù)量 Ⅲ.市盈率Ⅳ.持有期限

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A ?