2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)題：風(fēng)險管理，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.某證券公司的下列風(fēng)險控制指標(biāo)，符合標(biāo)準(zhǔn)的有() Ⅰ.風(fēng)險覆蓋率為120% Ⅱ.資本杠桿率為9% Ⅲ.流動性覆蓋率為150% Ⅳ.凈穩(wěn)定資金率為95%

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>

　　2.證券公司應(yīng)建立有效的流動性風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確(　　)在流動性風(fēng)險管理中的職責(zé)和報告路線

　　A 董事會、經(jīng)理層、財務(wù)總監(jiān)、首 席風(fēng)險官

　　B 董事會、經(jīng)理層、首 席風(fēng)險官、合規(guī)總監(jiān)

　　C 董事會、經(jīng)理層、首 席風(fēng)險管理、相關(guān)部門

　　D 董事會、經(jīng)理層、財務(wù)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)

　　正確答案：C

　　3.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負責(zé)人、(　　)簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達標(biāo)情況。

　　A 獨立董事

　　B 合規(guī)總監(jiān)

　　C 董事長

　　D 首 席風(fēng)險官

　　正確答案：D

　　4.下列證券公司從事證券業(yè)務(wù)凈資本不得低于人民幣2億元的情形有(　　) I證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) II證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù) III證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù) IV證券公司經(jīng)營證券自營和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A II、III、IV

　　B III、IV

　　C I、II

　　D I、II、III、IV

　　正確答案：B ?

　　5.風(fēng)險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的(　　)。

　　A 中位數(shù)

　　B 一定比例

　　C 最低水平

　　D 平均水平

　　正確答案：D

　　6.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風(fēng)險管理文化機制的是(　　)

　　A 監(jiān)督

　　B 傳達

　　C 培訓(xùn)

　　D 考核

　　正確答案：D

　　7.證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險實施限額管理，根據(jù)其()等情況，設(shè)定流動性風(fēng)險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。 Ⅰ.業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度 Ⅱ.流動性風(fēng)險偏好 Ⅲ.外部市場發(fā)展變化 Ⅳ.監(jiān)管要求

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A